科创(chuàng)板首批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分(fēn)别(bié)发(fā)布公(gōng)告称，其收到证监会(huì)下(xià)发的《行政处(chù)罚决(jué)定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两(liǎng)公司(sī)下发拟终(zhōng)止公(gōng)司股票(piào)上市的事先告知书，两家公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院消息显示，其(qí)收到12名(míng)投资者共(gòng)同起诉(sù)泽达易(yì)盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申(shēn)请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会计师事务所、康达(dá)律师事(shì)务所(suǒ)均在被起诉名(míng)单中。

　　来看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺诈发(fā)行(xíng)+信披(pī)违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来(lái)看*S不粘人的情人男人喜欢吗，男人睡情人是不是越来越有感情T紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的(de)问题(tí)。紫(zǐ)晶存储(chǔ)于2019年4月3日披(pī)露招股书申报稿，同年10月获(huò)科创板(bǎn)上市委(wěi)审(shěn)议(yì)同意(yì)发行上市(shì)，2020年3月在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》通过虚构销(xiāo)售合同(tóng)、伪造(zào)物流(liú)单据和验(yàn)收(shōu)单据入账、安排资金(jīn)回款、提(tí)前确认收(shōu)入(rù)等方式虚增(zēng)营(yíng)业收入(rù)、利(lì)润(rùn)。其中，2017年-2019年(nián)上半年(nián)分(fēn)别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当(dāng)年利润(rùn)总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年(nián)末对外担(dān)保余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签署日，未按规定(dìng)披露对外担(dān)保(bǎo)余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储(chǔ)继续通过前述财(cái)务造假(jiǎ)方式虚增营业收入、利润。2019年虚(xū)增(zēng)利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记(jì)载(zài)的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额绝(jué)对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未(wèi)按规定披露(lù)对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫(zǐ)晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑(zhèng)穆被采取终(zhōng)身市场禁入(rù)措(cuò)施，罗铁(tiě)威被(bèi)处10年市场禁入措施，其他相(xiāng)关(guān)负责人也被处(chù)以罚款、5年市(shì)场禁(jìn)入等(děng)。

　　欺诈发(fā)行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市场(chǎng)禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行政处罚(fá)决定书显示，其(qí)于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛在公告(gào)的证券发行文件(jiàn)中(zhōng)隐瞒重(zhòng)要事(shì)实(shí)、编造(zào)重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年(nián)累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实披(pī)露(lù)关联交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在(zài)上(shàng)市(shì)后，泽达易盛及(jí)其全(quán)资子公(gōng)司浙(zhè)江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假(jiǎ)合(不粘人的情人男人喜欢吗，男人睡情人是不是越来越有感情hé)同、开展虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报(bào)告(gào)记载(zài)的利润总额的(de)88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报告记载的利(lì)润(rùn)总额(é)的56.23％。此(cǐ)外，泽达(dá)易盛(shèng)还存(cún)在虚增在建工程等(děng)问题。

　　值得关(guān)注的是，对于(yú)欺诈(zhà)发行部分(fēn)，证(zhèng)监会对(duì)泽达(dá)易盛(shèng)处以非(fēi)法所(suǒ)募(mù)集资金金额(é)20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元(yuán)；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违(wéi)法事实计算，证监会(huì)最终(zhōng)对泽达易(yì)盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任董事(shì)长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总(zǒng)经理、财务总监、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两(liǎng)家公司均有不(bù)同(tóng)幅(fú)度的(de)上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均(jūn)持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股东总户(hù)数为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已(yǐ)被提起诉(sù)讼

　　中(zhōng)介(jiè)机构一同被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落(luò)地”，两(liǎng)家公司也进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触(chù)及《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大(dà)违法行(xíng)为，将被实施重大违法强制(zhì)退市。公司(sī)股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上交(jiāo)所下发(fā)的(de)拟终止公司股票上市的事先告知(zhī)书。在收到终(zhōng)止上市告知书(shū)后，两家(jiā)公司可以根(gēn)据(jù)规(guī)定申请(qǐng)听证，提出陈述和申(shēn)辩(biàn)。交易所由上市(shì)委(wěi)员会(huì)就是否终止公司股(gǔ)票上市事宜进行审议，并根(gēn)据上市委员会的审核意见(jiàn)作出是否终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市(shì)的(de)决定。

　　根据相(xiāng)关(guān)规(guī)定，若股票被终止上市，自(zì)交易所公告对股票作出终(zhōng)止(zhǐ)上市的决定之日后5 个(gè)交易日届满的下(xià)一交易日起，相关公(gōng)司(sī)股票复牌并进入(rù)退市(shì)整(zhěng)理期，并在股票简(jiǎn)称前冠以(yǐ)“退市”标识，退(tuì)市整理(lǐ)期(qī)的交易期限为15 个交易日。交易所(suǒ)将在退市整(zhěng)理期届(jiè)满(mǎn)后5个交易(yì)日内对股票(piào)予以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市(shì)。

　　另外，4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融法院官微发布消息显(xiǎn)示，其已于当日收到(dào)12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛(shèng)等证券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠纷的申(shēn)请。起诉(sù)投资者(zhě)同时申请适用普通代表人诉讼程序(xù)审理案件(jiàn)。上海金融法院称，其(qí)将依法审查，及时公(gōng)布(bù)进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起(qǐ)的诉(sù)讼(sòng)中(zhōng)，被告除了泽(zé)达易(yì)盛及实控(kòng)人、董监高等，中介(jiè)机构东兴(xīng)证券及(jí)两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健(jiàn)会计师事务(wù)所(suǒ)、康达律师事务所也均(jūn)在(zài)被(bèi)起诉之列。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，东兴证券曾发布公(gōng)告称，因(yīn)在执行泽达易盛首次公开发行股(gǔ)票并在科创板上(shàng)市项目(mù)中(zhōng)，涉(shè)嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤(qín)勉尽(jǐn)责，证(zhèng)监会决定对其公司立案(àn)。

　　4月(yuè)21日(rì)，中证中小投资(zī)者(zhě)服务中心公告(gào)称，关注到上海(hǎi)金融法院收到12名投资(zī)者共同起诉(sù)泽达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚(xū)假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的(de)申请(qǐng)，起诉投资(zī)者同时申请(qǐng)适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼程序审理案件。泽达(dá)易盛是科创(chuàng)板首批被中(zhōng)国证监会立案调(diào)查公司，根据《行政处罚(fá)决定(dìng)书》，公司(sī)构成(chéng)欺诈发行。

　　投(tóu)服(fú)中(zhōng)心将密切(qiè)关注(zhù)诉讼(sòng)进展，如(rú)上(shàng)海金融法(fǎ)院后续(xù)受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼权利登记公告，拟相关法(fǎ)律法规公开征集并接受50名(míng)以上（含50名(míng)）投资者特别授权，申请参加普(pǔ)通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)并(bìng)申请转换特别代表人诉(sù)讼(sòng)。

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