金融界4月21日消息 证监会有(yǒu)关部门负(fù)责人就泽达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案(àn)系科创板首批欺诈发行案件(jiàn)答记(jì)者问。证监(jiān)会有关部(bù)门负责(zé)人表(biǎo)示(竹林七贤顺口溜记忆法，建安七子顺口溜怎么读shì)，欺诈发行、财(cái)务(wù)造假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒(dú)瘤(liú)”严(yán)重(zhòng)损(sǔn)害广(guǎng)大(dà)投资者合(hé)法(fǎ)权益，危及市场秩序(xù)和金融安(ān)全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严打击证券违法活动的意(yì)见》强调坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉(lì)查(chá)处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证(zhèng)券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻(chè)落(luò)实党中央国务院对(duì)资本市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈(zhà)发(fā)行等违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体(tǐ)问答如下：

　　1.泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发(fā)行案件，社会影(yǐng)响广泛。作为监(jiān)管机构，如何推动对上述发行人、控(kòng)股股(gǔ)东、实际控制人、中介(jiè)机构及其责任(rèn)人员等相(xiāng)关责(zé)任主(zhǔ)体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等资本(běn)市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合(hé)法(fǎ)权益，危及市场秩序和金(jīn)融(róng)安全。中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券(quàn)违法(fǎ)活动的意见》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查(chá)处(chù)证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯彻落实(shí)党中(zhōng)央国务院对资(zī)本市场(chǎng)违(wéi)法犯罪(zuì)行(xíng)为“零(líng)容(róng)忍”要求，推(tuī)动(dòng)对(duì)欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于(yú)证券发行人及相关控股股东、实际控制(zhì)人等“首(shǒu)恶”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如在上述两案的(de)行政责任方面，我会依(yī)法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份(fèn)有限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)泽达易盛）和(hé)广东紫晶信息存(cún)储(chǔ)技术股份有限公司(sī)（以下简称紫晶存(cún)储）及相关责任(rèn)人作出(chū)行政处罚和市场禁入决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫晶(jīng)存储及相关责任人员(yuán)进行行(xíng)政处罚，并对部分责任人(rén)员(yuán)采取证券市场禁入措施(shī)。同时，我会加强与公安机关的沟(gōu)通协调(diào)，对涉嫌刑事犯(fàn)罪(zuì)的当事人依法及(jí)时移(yí)送公安机关(guān)处(chù)理(lǐ)，推动案件刑事追责相关工作。另外，根(gēn)据《上海证券交易所科(kē)创板(bǎn)股票(piào)上市规则》的规定，上海证券交易(yì)所将依(yī)法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启(qǐ)动(dòng)重大违法强(qiáng)制退(tuì)市。

　　二(èr)是依法支(zhī)持(chí)适格投资者及时有效地追究违规(guī)上市(shì)公司(sī)及其相关中介机构等责任主体(tǐ)的民事赔偿责任。民事责任是资本市(shì)场法律责任(rèn)体系的重要组成部分，是(shì)对(duì)违法(fǎ)行为进行立体式追(zhuī)责的重要一环，也是提(tí)高资(zī)本市场违法(fǎ)违规成本的重要(yào)举措。我会将进(jìn)一(yī)步畅通投资(zī)者权利(lì)救济(jì)渠道，维护投资者合(hé)法(fǎ)权益(yì)，督(dū)促(cù)市场参与各方归位尽责，形成资本市(shì)场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保(bǎo)荐、承销服(fú)务的(de)证券公司、出具(jù)审计报告(gào)的(de)或者法律意见(jiàn)书的证券服务机构等违规(guī)主体(tǐ)实施精准打(dǎ)击。如果(guǒ)相关(guān)中(zhōng)介机构故意参与(yǔ)造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩(chéng)，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法(fǎ)机关(guān)处理；如(rú)果相关中介机构主要(yào)涉嫌执业未勤勉尽责的(de)情形，我(wǒ)会将(jiāng)按(àn)照过责相(xiāng)当的法治理念，综合考虑违(wéi)法(fǎ)程度(dù)、案件情(qíng)况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损失意愿和能(néng)力(lì)等因素，依(yī)法(fǎ)妥善处理，让中介机(jī)构为其未勤勉尽(jǐn)责的(de)执(zhí)业(yè)行为付出代价。

　　四(sì)是(shì)关(guān)于中介(jiè)机构的(de)责任人员。证券公司、会计(jì)师事(shì)务所、律师事务所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介(jiè)机构从业人员的道德(dé)水准、专(zhuān)业(yè)能力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保障证券服务质量(liàng)的重要因素。如果(guǒ)在欺(qī)诈发行、财务造假等(děng)案件中发现相(xiāng)关中介机构(gòu)责任人员存在违(wéi)法违规行为，将(jiāng)依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)欺(qī)诈发行案(àn)严重损害投资(zī)者合法(fǎ)权(quán)益，目前在投(tóu)资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规(guī)规定了包括协商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责令回购、行(xíng)政执法当事人承诺、单(dān)独诉讼、示(shì)范判决(jué)、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些制度(dù)各(gè)有(yǒu)优势，对(duì)于个案中(zhōng)采用何(hé)种方式，需综(zōng)合考虑不同投资者赔(péi)偿救济(jì)制度的(de)适用(yòng)条件、投(tóu)资者获赔的充分(fēn)性和有(yǒu)效(xiào)性、赔付(fù)责任主体的意(yì)愿和(hé)能力等因素，目标都(dōu)是有效保护(hù)投资者(zhě)、惩戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽(zé)达(dá)易盛案，上海金融法院已(yǐ)经收到泽达易(yì)盛普通代表人(rén)诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中心发布(bù)公(gōng)告，表示密切关注泽(zé)达(dá)易盛普通代表人诉讼(sòng)进展，如上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院受理并裁定适(shì)用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼，将依法接受投资(zī)者特(tè)别授权，申请参加该案(àn)并转换特(tè)别代(dài)表(biǎo)人诉讼。特别代表人(rén)诉(sù)讼制度具有“默示加(jiā)入、明(míng)示退(tuì)出”的特(tè)征，能够一(yī)揽(lǎn)子解决泽达易盛案的民(mín)事(shì)赔偿问题，适格(gé)投资(zī)者的合法(fǎ)权(quán)益可以在诉讼程序(xù)中得(dé)到保护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司作(zuò)为(wèi)紫(zǐ)晶存储申(shēn)请首次(cì)公开发行股票的保荐机构和主(zhǔ)承销商，与其他中介机(jī)构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资(zī)10亿元设(shè)立先(xiān)行赔(péi)付(fù)专项基金（上述金额为公(gōng)司初步估算结果，基金规模将(jiāng)根据(jù)最终计(jì)算的适格投资者损失赔付金额进行调整），用于先行竹林七贤顺口溜记忆法，建安七子顺口溜怎么读赔付适格投资者的(de)投资损失。先行赔付可(kě)以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶存储案(àn)的(de)民事(shì)赔偿问题，适格投(tóu)资者(zhě)可以积极参与先行赔付程序直接获赔，以维护自(zì)身合法(fǎ)权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限公司披(pī)露的公告中提出(chū)向证(zhèng)监会提交(jiāo)证(zhèng)券期货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺申请(qǐng)，证(zhèng)监会(huì)将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法》新增(zēng)了证(zhèng)券领域(yù)行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制(zhì)度（以(yǐ)下简称当事(shì)人承诺制度）。当事人承(chéng)诺制度是指(zhǐ)国务院证(zhèng)券监督管理机构对涉嫌证券(quàn)期(qī)货违法的单位或者(zhě)个人进行调查期间(jiān)，被调查(chá)的当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行(xíng)为(wèi)、赔偿有关投资者损失、消除损害或者(zhě)不(bù)良影响并(竹林七贤顺口溜记忆法，建安七子顺口溜怎么读bìng)经国务(wù)院证券监督管理机构认可，当(dāng)事人(rén)履(lǚ)行承诺后国务院证券监督管理机构终止案(àn)件调查的(de)行政执法方(fāng)式(shì)。相关法律(lǜ)法(fǎ)规明确(què)规定了当(dāng)事人承(chéng)诺制度的(de)基本流程、适用范围(wéi)、监督制约机制等(děng)。

　　根据《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度实施办法(fǎ)》等规定(dìng)，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺金数额的确定需(xū)要(yào)综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能(néng)获(huò)得的(de)收益或者避(bì)免的损失(shī)、当事人涉(shè)嫌违法(fǎ)行为依法可能被处以罚款和没收违法所(suǒ)得的(de)金额，以及投资者(zhě)因当事(shì)人(rén)涉(shè)嫌(xián)违法行为(wèi)所遭受的损失等诸多因(yīn)素。承诺金数额通常高于罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投资者损失，在(zài)证券期货(huò)行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺这一程序中，既可(kě)以(yǐ)实现对申请(qǐng)人的精准打击，也可以(yǐ)有效便(biàn)捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度可以(yǐ)一(yī)并解(jiě)决案(àn)件相关的行(xíng)政处理与民事赔偿问题，有效提高执法效能，达到(dào)行政追责(zé)与民事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中(zhōng)信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司向我会提交(jiāo)当(dāng)事人承诺申请，我会将依(yī)据《证券法(fǎ)》《证券期(qī)货(huò)行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度实施办法》《证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制度(dù)实(shí)施规定》等规定(dìng)，依法(fǎ)依规决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉(shè)的证(zhèng)券公司(sī)、会计师事(shì)务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构及其责(zé)任人员(yuán)，下一步将如(rú)何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要(yào)求(qiú)，对泽达易盛和紫晶存(cún)储(chǔ)所涉(shè)中介机构开展“一案双查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天(tiān)健会(huì)计师(shī)事务(wù)所、北京市(shì)康达律师(shī)事务所等中介(jiè)机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已被(bèi)我(wǒ)会立案。在紫晶存储案中，我会对中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有限公司(sī)、容诚会计师(shī)事(shì)务(wù)所、致(zhì)同会计师事务所、广东恒益律(lǜ)师(shī)事务(wù)所等(děng)中介(jiè)机构(gòu)启动(dòng)了相关调查工作，后(hòu)续(xù)将(jiāng)根据其在相(xiāng)关执业(yè)行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔(péi)付以及申请证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺等情形(xíng)，依法进(jìn)行下一步处理。需要指(zhǐ)出(chū)的是(shì)，我们将关注相关中介机构有关责任人员在上述案件(jiàn)中的执业(yè)行为(wèi)，如果(guǒ)发现有关(guān)责任人员存(cún)在违法违(wéi)规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　证券公司(sī)、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构是保障资本市场高质(zhì)量发(fā)展(zhǎn)的重要力量(liàng)，中介机构及其(qí)从业人员应当(dāng)严格遵守(shǒu)法律法规(guī)和职业(yè)道德(dé)要(yào)求，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律、公平(píng)竞争，自觉营造(zào)和维护风清气正的(de)企业文化(huà)和行(xíng)业文化，珍视行业声誉。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 竹林七贤顺口溜记忆法，建安七子顺口溜怎么读