零容忍！又有(yǒu)券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告称(chēng)，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监(jiān)会拟对东北证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月(yuè)12日，公司收到中国证监(jiān)会《行政(zhèng)处罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌(xián)在(zài)郑州华晶(jīng)金刚石股份有限公司(sī)2016年非公开发(fā)行股(gǔ)票(piào)及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽责(zé)案，已由中国证监会(huì)调查完毕，中国证(zhèng)监(jiān)会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票项目(mù)保荐人，中国(guó)证监会在(zài)豫金(jīn)刚石 2016 年非公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)的审查反馈(kuì)意见中(zhōng)要求保荐机构(gòu)对本(běn)次(cì)发行对象(xiàng)的(de)认(rèn)购资金来源及合法性、是否具(jù)备履(lǚ)行认(rèn)购义务的(de)能力(lì)进行核查，公司未按要求对本(běn)次非公(gōng)开发行(xíng)对象之一北(běi)京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天(tiān)证远洋”）的(de)资金(jīn)来源审慎核查。天(tiān)证远洋实(shí)际出资与其承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公开发行股票的上(shàng)市保(bǎo)荐书》《非(fēi)公开发行股票发(fā)行过程与认购对象合 规性(xìng)的报告(gào)》存在(zài)虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在持续督导(dǎo)期(qī)间未对募集资金置换预投资金事项审慎核(hé)查，未充(chōng)分 核查募集资金投入项目的情况，未充分关注募投(tóu)项目流(liú)动(dòng)资(zī)金的用途(tú)和(hé)程(chéng)序(xù)，未(wèi) 对(duì)涉(shè)诉事项(xiàng)保(bǎo)持合(hé)理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证(zhèng)监会拟决定：对东北(běi)证(zh琪琪格蒙语什么意思èng)券责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，没收(shōu)保荐业务收(shōu)入188.7万元，并(bìng)处以566万(wàn)元罚(fá)款。对定增项目的保荐代表(biǎo)人(rén)于(yú)国庆、葛建伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万元罚(fá)款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代(dài)表人郑克(kè)国、张旭(xù)东(dōng)给予警告，并分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟(wěi)已查(chá)无数据，这意味着(zhe)两人已(yǐ)经离开了证券行业(yè)。

　　而郑克国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离职(zhí)，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计(jì)划(huà)被暂停

　　截(jié)至目前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项目(mù)已时隔(gé)近七年，但(dàn)证(zhèng)监(jiān)会(huì)仍对东(dōng)北证券立案调查(chá)并(bìng)处以三(sān)倍的(de)高额罚款，体现(xiàn)监管层在全面注(zhù)册(cè)制背景下，继续保持(chí)强监管、压(yā)实中介(jiè)机(jī)构责任的(de)决心。

　　对于东北证(zhèng)券(quàn)而(ér)言，影响(xiǎng)不仅仅是(shì)罚款(kuǎn)这么简单。年报(bào)显示，东北(běi)证券在2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的仅(jǐn)有2家(jiā)，较2021年(nián)减少3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保(琪琪格蒙语什么意思bǎo)荐(jiàn)收(shōu)入(rù)在65家券商(shāng)中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉林信托(tuō)因自身经营(yíng)发展需(xū)要(yào)等自主(zhǔ)决定，拟以(yǐ)集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月(yuè)30日期间按(àn)市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉(jí)林信托没有任何一(yī)股。

　　同时(shí)去年7月(yuè)就已(yǐ)经公布(bù)的大股东亚(yà)太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未(wèi)有着(zhe)落。

　　据了(le)解，按(àn)相关规定，东北证券在被中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)立案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于(yú)上述转让及减(jiǎn)持公(gōng)司(sī)股份(fèn)事(shì)项均属(shǔ)于规定不得减持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团和吉(jí)林(lín)信托不得减持公司股份。

　　不(bù)过(guò)随(suí)着(zhe)东北证券(quàn)的罚单(dān)尘(chén)埃落(luò)地，东北证券的(de)股权变或(huò)将(jiāng)很(hěn)快实现。

　　根据东北(běi)证券最新一(yī)季报(bào)显示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营业(yè)收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主要原因是公司投(tóu)资(zī)与销售交易业(yè)务(wù)、投(tóu)资银行业(yè)务(wù)收入增加(jiā)所致。

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