直播短视(shì)频成为市(shì)场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当(dāng)，违(wéi)规展业仍将招(zhāo)致监管处(chù)罚(fá)。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四川(chuān)证监(jiān)局对恒泰证券某营(yíng)业部及员工双(shuāng)双出(chū)具(jù)警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名(míng)员工任职期(qī)间实名通(tōng)过(guò)抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为第三(sān)方引流，并(bìng)收取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成(chéng)为(wèi)各行各(gè)业(yè)的新风口，金(jīn)融行业(yè)也(yě)不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进(jìn)行(xíng)证券内容直播、荐股等行为(wè梭边鱼是不是鲶鱼 梭边鱼跟鲶鱼一样吗i)，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒泰(tài)证券(quàn)成都(dōu)天(tiān)府大道(dào)证券营业部及员工遭遇四川证监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指出(chū)，熊某(mǒu)平(píng)在恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营(yíng)业部任(rèn)职期间(jiān)，实名通过抖音账号发(fā)布(bù)短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及板块走(zǒu)势(shì)进行(xíng)分析、为某“金融(róng)职业技能学(xué)校”引流(liú)，并通过收取直播打赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢费等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根(gēn)据(jù)《证(zhèng)券期(qī)货经营机(jī)构(gòu)及其工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期(qī)货经营机(jī)构工(gōng)作人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼(jiān)任可(kě)能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者(zhě)合法(fǎ)利益相冲突的活动。基于此，四川(chuān)证监局决定对熊某平采(cǎi)取出具(jù)警示函的行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业(yè)部也被出具警示函。四川证监(jiān)局认为，该营业部(bù)合(hé)规(guī)管(guǎn)理(lǐ)不到位(wèi)，未(wèi)严格规范从业人员执业行(xíng)为。

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　　前任总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前(qián)任总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷(zhōng)于通过短视频平台进(jìn)行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得(dé)林(lín)奇”账号在视频平台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方(fāng)抖音账(zhàng)号(hào)的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆(bào)款视频播(bō)放(fàng)量过(guò)万。在抖音平台上(shàng)以(yǐ)恒泰(tài)证券员工名义(yì)发(fā)布短视频的账(zhàng)号数量也有不少，其中部分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回(huí)到(dào)此(cǐ)次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音(yīn)账号运营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播(bō)频率较高。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝(sī)在其短视频中留言追问(wèn)，期待(dài)早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在(zài)恒泰(tài)证券办理执业登记，登记岗位(wèi)为“一般证券(quàn)业(yè)务”，3月2日即(jí)已办(bàn)理(lǐ)离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉(hàn)云(yún)掌数字科技(jì)有限公(gōng)司办(bàn)理执(zhí)业，执业(yè)岗(gǎng)位为“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各(gè)业的新(xīn)风(fēng)口(kǒu)，金融行业(yè)也不例外。由于直(zhí)播活(huó)动的即时性，合(hé)规问(wèn)题也成为证(zhèng)券(quàn)行业(yè)抓取(qǔ)“流量”客户时需要(yào)直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内(nèi)容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限公司被黑龙(lóng)江证监局出具警示函。经查(chá)，容维证(zhèng)券员(yuán)工(gōng)马某某无证券投资顾问(wèn)执(zhí)业资(zī)格(gé)，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖音(yīn)直播(bō)形(xíng)式向公众(zhòng)提(tí)供关(guān)于(yú)证券(quàn)市场的(de)分析、预测或(huò)建议行(xíng)为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟通过(guò)微博(bó)进行荐股、预(yù)测股(gǔ)市(shì)行情、宣传并出售投资服务，但其未(wèi)取得从事(shì)证券投(tóu)资咨(zī)询(xún)业(yè)务的核准，不(bù)具备证券投(tóu)资咨询从业资格及业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机构监管情(qíng)况通(tōng)报(bào)，对证券公司从业(yè)人员网(wǎng)络(luò)直播提出(chū)监(jiān)管要求。证券公(gōng)司工作人(rén)员通过(guò)网络(luò)直播等形式(shì)发表评(píng)论，要确保信息来源合法合规、研究(jiū)方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投资(zī)、价值(zhí)投资(zī)和理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要(yào)求(qiú)，证券公司应进一步(bù)加强对证券公(gōng)司工作人员直播展业的管理，完善内(nèi)部管控机制， 事(shì)前对直播内容进行(xíng)把(bǎ)关，做好内容(róng)管理；事中对直播进行监测监控，遇(yù)有重(zhòng)大(dà)情况及时处理，避免产生不(bù)良(liáng)影(yǐng)响(xiǎng)；直播中出现(xiàn)违规情况(kuàng)的，及时启(qǐ)动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6梭边鱼是不是鲶鱼 梭边鱼跟鲶鱼一样吗月(yuè)，国家广播电视总局、文(wén)化(huà)和旅游部共(gòng)同制(zhì)定了《网络主(zhǔ)播(bō)行为规(guī)范》。其中提出，对于(yú)需要较高(gāo)专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应(yīng)取得相(xiāng)应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各家证券公司、证券咨询公司下发关于排查报送网(wǎng)络(luò)非法证券活动信息的通知(zhī)，要(yào)求排查填(tián)报证(zhèng)券领域(yù)涉(shè)及非(fēi)法证券(quàn)活动信息，其(qí)中重(zhòng)点排(pái)查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构和人(rén)员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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