金融界4月21日消(xiāo)息 证监会有(yǒu)关部门(mén)负(fù)责(zé)人就泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案(àn)系(xì)科创板首(shǒu)批欺诈发行(xíng)案件答记者问(wèn)。证监会有关(guān)部门负责人表示，欺诈发(fā)行(xíng)、财务(wù)造假等资本市(shì)场“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广大投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国(guó)办《关于依法(fǎ)从(cóng)严(yán)打击证券违法活(huó)动的意见》强调坚持(chí)“零(líng)容(róng)忍”要求，依法严厉(lì)查处证(zhèng)券(quàn)违法犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化(huà)打击(jī)证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)活(huó)动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答(dá)如(rú)下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系(xì)科创板首批(pī)欺诈发行案件，社(shè)会影响广(guǎng)泛。作为(wèi)监管机(jī)构，如何推动对上述发行人(rén)、控股(gǔ)股东、实(shí)际控制人、中介机构及其(qí)责任(rèn)人员等相(xiāng)关责任主体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假等(děng)资(zī)武汉市有多少人口2023年，武汉市有多少人口2022总人数本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市(shì)场秩序和金融安全(quán)。中办、国办《关于(yú)依法从严打击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严(yán)厉查处证券违(wéi)法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落(luò)实党中央国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪(zuì)行为(wèi)“零容(róng)忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处(chù)，形(xíng)成(chéng)强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证券发行(xíng)人及相关控股股东(dōng)、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责。如在上(shàng)述两案的行政责任方面，我会依法向泽达易盛（天(tiān)津）科技股份(fèn)有限公司(sī)（以下(xià)简称泽达易(yì)盛）和武汉市有多少人口2023年，武汉市有多少人口2022总人数广东紫(zǐ)晶信息存储(chǔ)技术股份有(yǒu)限公司(sī)（以下简称紫(zǐ)晶存储）及(jí)相关责任人作出行政处罚和市场(chǎng)禁入决定，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存储及(jí)相关责(zé)任人员进行行政处罚，并对部分责任人员采(cǎi)取证券市场禁入措施。同(tóng)时，我会(huì)加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依(yī)法及时移送公(gōng)安机关(guān)处理，推(tuī)动(dòng)案件刑事追责(zé)相关工作。另(lìng)外，根据(jù)《上海证(zhèng)券交易(yì)所科创板股(gǔ)票上市规则》的规定，上海证券(quàn)交易所将依法对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储启动重大违(wéi)法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支(zhī)持适格投资者及时(shí)有效地(dì)追究违规(guī)上市公司及其相(xiāng)关(guān)中介(jiè)机构等(děng)责任主体的民事赔(péi)偿责任。民事责任是资本市场法律责任体系的(de)重要组(zǔ)成部分，是(shì)对违法行为(wèi)进行立(lì)体(tǐ)式追责的重要一环，也是提(tí)高(gāo)资本(běn)市场违法违(wéi)规成(chéng)本(běn)的重要举措(cuò)。我(wǒ)会将进一(yī)步(bù)畅(chàng)通(tōng)投资者权利救济渠道，维护投资者合(hé)法权益，督促市场参(cān)与各(gè)方归位(wèi)尽责，形成(chéng)资本(běn)市场良好生态。

　　三(sān)是对于为上(shàng)市公司提供保荐、承销(xiāo)服务的(de)证券(quàn)公司(sī)、出(chū)具审计(jì)报告的或者(zhě)法律意见书(shū)的证券服务机构等违规主体实施精(jīng)准打击。如果相(xiāng)关中介(jiè)机构故意参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决严(yán)惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移(yí)送司(sī)法机关处(chù)理；如(rú)果(guǒ)相关中介机构主要(yào)涉嫌(xián)执业未勤(qín)勉尽责的情形，我会将按照(zhào)过责相当(dāng)的法(fǎ)治(zhì)理念(niàn)，综合考虑(lǜ)违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者(zhě)损失(shī)意愿和能力等因素，依(yī)法妥善(shàn)处理，让中介(jiè)机构为其未勤勉尽责的执(zhí)业行为付(fù)出(chū)代价(jià)。

　　四是关于(yú)中介(jiè)机构的责任(rèn)人员。证券公司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)等中介机构(gòu)从业人(rén)员的道德水准、专业能力(lì)、合规风(fēng)险(xiǎn)意(yì)识和廉洁(jié)从(cóng)业水(shuǐ)平(píng)等(děng)，是保障证券服务质量的重(zhòng)要因素。如果在欺诈发行、财(cái)务造假等案件中发现相关中介机构(gòu)责任人员存(cún)在违法违规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存(cún)储(chǔ)欺诈发行案严重(zhòng)损害投资者(zhě)合(hé)法权益，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉(sù)讼法(fǎ)》等(děng)法(fǎ)律法规规(guī)定了包括(kuò)协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回(huí)购、行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代(dài)表人诉(sù)讼等一系列投资者(zhě)赔(péi)偿救济(jì)制度。这些制度各有优(yōu)势(shì)，对于个案中采用何种方式，需(xū)综合考虑(lǜ)不同投资者赔偿救济制(zhì)度的适(shì)用(yòng)条件、投资者获(huò)赔的(de)充分(fēn)性和有效性、赔付责任主体的意(yì)愿和能力等(děng)因素，目标都是有效保护投资者(zhě)、惩戒和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金(jīn)融(ró武汉市有多少人口2023年，武汉市有多少人口2022总人数ng)法院(yuàn)已经收到(dào)泽达易盛普(pǔ)通代表人(rén)诉讼起(qǐ)诉(sù)材料，中证中小投(tóu)资(zī)者服务(wù)中心发布公告，表示密(mì)切关注(zhù)泽达(dá)易盛普通代表人诉讼进(jìn)展，如(rú)上海金融法院受(shòu)理(lǐ)并裁定适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)，将依法接受投资者特别授(shòu)权，申请参加该案并转换特(tè)别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度(dù)具(jù)有“默示(shì)加入、明示(shì)退出”的特(tè)征，能够一揽(lǎn)子解决泽达(dá)易盛(shèng)案的民事赔偿问题，适格(gé)投(tóu)资者(zhě)的(de)合法权益可以在诉(sù)讼程序中(zhōng)得(dé)到保(bǎo)护。

　　对(duì)于(yú)紫晶存储案，中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司作(zuò)为紫晶存储申请(qǐng)首次公(gōng)开发行(xíng)股票的保荐机构和主承(chéng)销商，与其他中介机构(gòu)正在主(zhǔ)动(dòng)筹备(bèi)投资者赔偿事宜，拟共同出资(zī)10亿元(yuán)设立(lì)先行赔付(fù)专项基金（上述金额(é)为公司初步(bù)估算结果，基(jī)金(jīn)规(guī)模将根据最终计算的适格投(tóu)资者损失赔付金额进行调整），用于先行赔(péi)付适(shì)格投资者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷(jié)地(dì)解决紫晶存储案的民事赔(péi)偿问题，适格(gé)投资者可以积(jī)极参与先行赔付(fù)程序直接获(huò)赔，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份(fèn)有限公司披露(lù)的公告中提出向(xiàng)证监会提交证(zhèng)券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺申(shēn)请，证监会(huì)将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了证券领域行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺制度（以下简称当事人承诺(nuò)制度）。当事人(rén)承诺制度是指国务院证券监(jiān)督管理机构对涉嫌(xián)证券(quàn)期货违法的单位或者个人进行调查期间，被(bèi)调查的当事人承(chéng)诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投资(zī)者(zhě)损(sǔn)失、消除损(sǔn)害或者不良影(yǐng)响并经国务院证券监(jiān)督(dū)管理机构认(rèn)可(kě)，当事人履行承诺(nuò)后国务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机(jī)构(gòu)终止案件(jiàn)调(diào)查的(de)行政执法方式。相关法律法规明确规定了当事(shì)人承诺制度的基本流程、适用范(fàn)围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺制度实施办法》等规定(dìng)，承(chéng)诺(nuò)金兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺金(jīn)数额的确定需要综合(hé)考虑当(dāng)事人因涉嫌违法(fǎ)行为可能(néng)获得的(de)收益或者避免的损失、当(dāng)事人(rén)涉嫌违法(fǎ)行为依法可能(néng)被处以罚款(kuǎn)和没收(shōu)违法所得的金额，以(yǐ)及投资者因当事人涉嫌违(wéi)法行为所遭受(shòu)的损失等诸多因(yīn)素(sù)。承诺金数额通常(cháng)高于罚没款数(shù)额，且可用于(yú)赔(péi)偿投资(zī)者损失(shī)，在证券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺这一程序中(zhōng)，既(jì)可以(yǐ)实现对申请人(rén)的精准打(dǎ)击(jī)，也可以有效便捷地补(bǔ)偿投资者(zhě)的(de)损(sǔn)失(shī)。因此，当事人承诺制度可(kě)以一并解决案件相关的行政(zhèng)处理(lǐ)与(yǔ)民(mín)事赔偿(cháng)问题(tí)，有(yǒu)效提高执法效能，达到行政追责与民事追责相统一(yī)的效果。

　　对(duì)于(yú)中信建投证券股份有限公司向我会提交当事(shì)人承(chéng)诺申请，我会(huì)将依(yī)据《证券法(fǎ)》《证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺(nuò)制度实施办法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制度实施规定》等规定，依法依(yī)规决(jué)定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储所涉的证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介(jiè)机构及其(qí)责任(rèn)人员，下(xià)一步将如何(hé)处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股(gǔ)份有限公司、天健会(huì)计师事务所、北(běi)京市康达律师事务所(suǒ)等中介机构因(yīn)涉嫌在相关执业过程中未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，近日(rì)已被我会立案。在紫晶存储(chǔ)案(àn)中(zhōng)，我(wǒ)会对中信建投证券股(gǔ)份有限公司、容诚会(huì)计师事务所、致同会计师事务所、广东恒益律师(shī)事(shì)务所等中介(jiè)机(jī)构启动(dòng)了相(xiāng)关调查工作(zuò)，后(hòu)续(xù)将根据其(qí)在相关执业行(xíng)为中的勤勉尽责情况，结合其主动先(xiān)行赔付(fù)以及申请证券期货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人承诺(nuò)等情形，依法进行下一步(bù)处理。需(xū)要(yào)指出的(de)是，我们将关注相关中介机构有关责任人(rén)员在上述案件(jiàn)中的(de)执业行为，如果发(fā)现(xiàn)有关责任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依(yī)法依(yī)规予以(yǐ)严处。

　　证券公(gōng)司、会(huì)计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构(gòu)是(shì)保障(zhàng)资本市(shì)场高(gāo)质量(liàng)发展的重要力(lì)量，中介机构及其从业人员应当严格遵守法律法规和职业(yè)道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自(zì)觉营造(zào)和维护风清气正的企业(yè)文化和行(xíng)业文化，珍视行业声誉(yù)。

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