零(líng)容(róng)忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾(yú)750万(wàn)元(yuán)。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两(liǎng)名(míng)保代已(yǐ)离职

　　公(gōng)告(gào)显示，5月12日(rì)，公司收到中国证监(jiān)会《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公开发(fā)行(xíng)股票及持(chí)续督(dū)导期间未勤勉尽(jǐn)责案(àn)，已由中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)调查完(wán)毕，中国(guó)证监会依法拟(nǐ)对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保荐人，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发(fā)行股票(piào)的审查(chá)反馈意见中要求保荐机(jī)构(gòu)对本(běn)次发行(xíng)对象(xiàng)的认购资金来(lái)源及合法性、是否具备履行(xíng)认购义务的能力(lì)进行核查，公司未按要(yào)求对(duì)本次(cì)非公开发行对象(xiàng)之(zhī)一北京天(tiān)证(zhèng)远洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng) “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金(jīn)来源(yuán)审慎核查(chá)。天证远洋实际(jì)出资(zī)与其承诺不符。公司出 具(jù)的《非(fēi)公开发行股(gǔ)票的上市(shì)保(bǎo)荐书》《非公开发行(xíng)股票发(fā)行过程与认购对(duì)象合 规性(xìng)的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北证券在持(chí)续督导期间未对募(mù)集资金置换预投资(zī)金事项(xiàng)审慎核(hé)查(chá)，未充分 核查募(mù)集(jí)资金投(tóu)入项目的情况，未充分关注募投项目流动资金(jīn)的用途和(hé)程序，未 对(duì)涉诉事项保(bǎo)持(chí)合(hé)理的职业怀疑(yí)。

　　因(yīn)此，中国证监会拟(nǐ)决定：对(duì)东北证券责令改正，给予警告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并(bìng见贤思齐下一句是啥，见贤思齐下一句论语)处以(yǐ)566万(wàn)元罚款。对(duì)定增项目(mù)的保荐代表(biǎo)人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)给予警告，并(bìng)分(fēn)别处以20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警告，并分(fēn)别处以1见贤思齐下一句是啥，见贤思齐下一句论语0万(wàn)元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意(yì)味着两人已经(jīng)离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克(kè)国已经离(lí)开东北证(zhèng)券(quàn)，在2018年入职(zhí)了中天(tiān)证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项目已时(shí)隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东北(běi)证券立案(àn)调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注(zhù)册(cè)制背(bèi)景下，继续(xù)保持强监(jiān)管、压实中介(jiè)机构责任的决心(xīn)。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不仅仅是罚(fá)款这么简(jiǎn)单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐项目，成功(gōng)发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中位(wèi)列(liè)第(dì)55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券(quàn)股(gǔ)东吉林信托因见贤思齐下一句是啥，见贤思齐下一句论语(yīn)自(zì)身(shēn)经(jīng)营发展(zhǎn)需要等自(zì)主(zhǔ)决定，拟以集中(zhōng)竞价交易(yì)方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场(chǎng)价格减持不超过2340万(wàn)股股(gǔ)份(fèn)。

　　不(bù)过，截(jié)至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何(hé)一股。

　　同时去(qù)年7月就已经(jīng)公(gōng)布的(de)大股(gǔ)东亚太集团(tuán)“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至(zhì)今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北(běi)证券在被(bèi)中国(guó)证监会(huì)立案(àn)调查期间，公司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴(jiàn)于上述转(zhuǎn)让及减持公(gōng)司股份事(shì)项均属于(yú)规定不(bù)得(dé)减持范畴，上(shàng)述规定期间(jiān)，亚泰(tài)集团和吉林信托(tuō)不得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单尘埃落地，东北(běi)证券的股(gǔ)权(quán)变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北(běi)证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩(jì)变动(dòng)的(de)主(zhǔ)要原(yuán)因(yīn)是(shì)公司投(tóu)资(zī)与销售交易业务、投资(zī)银行业务收(shōu)入增加(jiā)所(suǒ)致。

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