在(zài)“扶优限劣”的基(jī)本方针下，私募基(jī)金行业(yè)监管趋严，近(jìn)日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网站披露的一则(zé)公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反专(zhuān)业化运营原则等四项违规行为(wèi)。根据(jù)相关规定，协会拟对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停受理其私募(mù)基(jī)金产(chǎn)品备案六个月(yuè)；对(duì)时任雪(xuě)杉(shān)基(jī)金合规风控负责(zé)人的(de)黄某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停备案六(liù)个月(yuè)

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基(jī)金业协会(huì)网站披露了一则纪(jì)律(lǜ)处分事(shì)先告(gào)知书送(sòng)达公告。经查(chá)，深圳雪杉基金管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时(shí)任高级管理人员黄某应当对此承担法(fǎ)律责任，协会(huì)拟对其作出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)存在四项违规行为(wèi)：

　　一是违反专业化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业务合作协(xié)议》，由债券发行(xíng)人关联方出资认(rèn)购上海阿杏产品份额，该产(chǎn)品通过深圳雪(xuě)杉在(zài)管产品“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券投资基(jī)金(jīn)”最终(zhōng)投向指定债(zhài)券产品(pǐn)。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦(lú)淞产业(yè)发展集团(tuán)有限公(gōng)司(sī)（以下简(jiǎn)称株(zhū)洲(zhōu)新芦淞）签署《投(tóu)资合作协议(yì)》，约(yuē)定由指定第三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募证券投资基(jī)金(jīn)”，并由(yóu)该产品购买(mǎi)指定债券。以上行为(wèi)不(bù)符合私募基金管理人专业化(huà)运营的要求。

　　二是未向投资(zī)者披(pī)露关联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别(bié)投向上(shàng)海映雪投资管(guǎn)理(lǐ)中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以下(xià)简称上海映雪）在管产品“映(yìng)雪(xuě)吴钩(gōu)15号(hào)私募(mù)基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基(jī)金”投向上海映(yìng)雪在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期(qī)间，深(shēn)圳雪杉董事(shì)长(zhǎng)郑宇为上(shàng)海(hǎi)映雪执(zhí)行事务合(hé)伙人、实际(jì)控(kòng)制人，上(shàng)述交易构成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉(shān)未向投资(zī)者进行(xíng)明(míng)确(què)、充分地(dì)披(pī)露。

　　三是(shì)未(wèi)落实投资者适当(dāng)性(xìng)管理要求。雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金(jīn)的投(tóu)资者(zhě)王某(mǒu)的基金合同于2015年7月(yuè)7日签(qiān)署，但(dàn)是其风险测评问卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是(shì)一般员工(gōng)违规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运营、财务等岗位员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉(shān)合规(guī)风控负责人，应当(dāng)对(duì)发生在各自任职期间公司的违规行为承担相(xiāng)应(yīng)责任。

　　根据相关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案(àn)六个(gè)月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基(jī)金(jīn)曾收警(jǐng)示函

　　值(zhí)得注(zhù)意(yì)的是，这(zhè)已(yǐ)经不是(shì)雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局(jú)曾对雪杉基金(jīn)出具警示函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉基(jī)金在从事私募(mù)基金业务活动(dòng)中，存在未(wèi)履行谨慎勤(qín)勉义务(wù知道直径怎么求圆的周长公式，直径乘以3.14是周长吗00; line-height: 24px;'>知道直径怎么求圆的周长公式，直径乘以3.14是周长吗)、未(wèi)采取问卷(juǎn)调查等方式(shì)对个别(bié)投资者(zhě)的风(fēng)险识(shí)别能力和风险(xiǎn)承担能力进(jìn)行评(píng)估、未按照合同约(yuē)定如实向(xiàng)投资者披(pī)露可能(néng)影响投资者合(hé)法权益的重大信(xìn)息等(děng)情形。依据《私募管(guǎn)理办法》第三十三条规定，决定对(duì)其采(cǎi)取出具警示函的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映(yìng)雪投资居(jū)股东之(zhī)列

　　雪杉(shān)基(jī)金成立于2015年，注(zhù)册资(zī)本为3250万元，机构类型为(wèi)私募证(zhèng)券投资基金管理人(rén)，全职员工人(rén)数14人，管理规(guī)模区间为(wèi)20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进行(xíng)高管变更(gèng)。目前雪杉基(jī)金的法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风控负责人(rén)为曾(céng)峤(jiào)。

　　值得(dé)注意的(de)是(shì)，百亿私募映雪(xuě)投资(zī)为(wèi)雪杉基金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有(yǒu)一家关(guān)联公司为(wèi)深圳(zhèn)市塔门投(tóu)资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投(tóu)资为私募股权、创业投(tóu)资(zī)基金管理人(rén)。

　　雪(xuě)杉基(jī)金官(guān)网显示，雪杉基(jī)金还在(zài)香(xiāng)港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港(gǎng)）有限(xiàn)公司(sī)，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境内平(píng)台的跨(kuà)境协同效应(yīng)，为投资人寻找海外长期稳定资产的投资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投(tóu)资策(cè)略(lüè)是通过追踪资(zī)产(chǎn)价格指数、利率(lǜ)、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观(guān)经济(jì)和估(gū)值指标，以分析并提取经济周(zhōu)期中的趋势性(xìng)行业和(hé)事件以最大化投资上行收(shōu)益，同时引(yǐn)入(rù)非公(gōng)开市场投(tóu)资中的个体(tǐ)性估值和内在(zài)价值(zhí)分(fēn)析体系，以(yǐ)更好(hǎo)锁定投资的下行风险(xiǎn)。但在(zài)2020年10月，雪杉(shān)基(jī)金官(guān)网的新闻(wén)动(dòng)态便停止更新。

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