直播短视频成为市(shì)场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监(jiān)会官网显(xiǎn)示(shì)，日前四川证监(jiān)局对恒泰证券某营业部及员工双双出(chū)具警示函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证券该名员(yuán)工任职期(qī)间实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及(jí)板块(kuài)走势进行分析(xī)、为(wèi)第三方引流，并(bìng)收取直(zhí)播打赏、会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视(shì)频直播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动的即(jí)时(shí)性(xìng)，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量(liàng)”时需要直面的(de)问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道证券营业部及员工遭遇四川证(zhèng)监局开(kāi)出的(de)警示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，四川证监局指出(chū)，熊某平在(zài)恒泰证券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营业部任职期间(jiān)，实(shí)名通过抖音账号(hào)发(fā)布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为某(mǒu)“金(jīn)融职业技能学(xué)校”引流，并(bìng)通过收取(qǔ)直播打赏、直播会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费(fèi)等(děng)方式谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货经营机构及(jí)其工作(zuò)人(rén)员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货经(jīng)营机构工(gōng)作人员不(bù)得(dé)违(wéi)规(guī)从(cóng)事营(yíng)利性经营活动，违规兼(jiān)任可能影响其独立性的(de)职务或者从事(shì)与所在机(jī)构或者投资者合法利益相冲突的活动。基(jī)于(yú)此，四川证监局决定(dìng)对熊某平采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部也被出具警示函。四川(chuān)证监局认为，该(gāi)营业(yè)部(bù)合(hé)规管理不到位，未严格规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总裁到普通一(yī)线员工，恒泰证券旗下(xià)热(rè)衷于通(tōng)过短视频平台(tái)进(jìn)行推广的人(rén)员(yuán)层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业(yè)发展事宜，已辞(cí)任(rèn)公司总裁(cái)”。在离(lí)职(zhí)前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获(huò)赞超613万(wàn)。在(zài)视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔(xián)仍为(wèi)“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频(pín)播(bō)放量过万。在抖音平台(tái)上以恒泰证券员工名(míng)义发(fā)布短视频的(de)账(zhàng)号数量也有(yǒu)不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量超(chāo)过(guò)15万，如“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然(rán)抖音账号运营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离(lí)职注销。同月，熊(xióng)某(mǒu)平在武汉云(yún)掌数(shù)字科技(jì)有限公司办理执业，执业岗位为(wèi)“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视(shì)频直(zhí)播成为各行各业的(de)新风口(kǒu)，金融行业也(yě)不例(lì)外。由于直(zhí)播活动的即时性，合(hé)规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”客(kè)户时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券(quàn)内容直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询(xún)机构(gòu)黑龙江省容维证券数据(jù)程序(xù)化有限(xiàn)公司(sī)被黑龙江证监局出具警示函。经查(chá)，容维证券员(yuán)工(gōng)马某某无证券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月(yuè)以来，马(mǎ)某某通过(guò)抖音直播形式向公众提(tí)供关于证(zhèng)券市(shì)场的分(fēn)析(xī)、预测或(huò)建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易伟开出(chū)巨额(é)罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售投资服务，但(dàn)其未取(qǔ)得(dé)从事证(zhèng)券投资(zī)咨询业务的核准，不具(jù)备证券(quàn)投资咨询(xún)从业资格及业务(wù)资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机构监(jiān)管情况通报，对证券公司从业人员网络直播提出监管要求。证券公(gōng)司工(gōng)作人员通过网络直播等(děng)形式发表评论，要确(què)保信息来源合法合规、研(yán)究方(fāng)法专业审(shěn)慎；充(chōng)分发挥专业优势，引导市(shì)场(chǎng)树立长期(qī)投(tóu)资、价值(zhí)投资和(hé)理性投资的(de)理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进(jìn)一(yī)步加强对证券公(gōng)司工作人员直播展业的管理，完善内部(bù)管(guǎn)控机制， 事前对直播(bō)内容进(jìn)行把(bǎ)关，做好(hǎo)内容管理(lǐ)；事中(zhōng)对直播(bō)进行监测监(jiān)控，遇(yù)有重大情况及(jí)时猕猴桃要公母一起种吗，猕猴桃一公一母怎么种处理，避免产生(shēng)不良影(yǐng)响；直播中出现违规情(qíng)况的，及(jí)时启动内部问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局(jú)、文化和旅(lǚ)游(yóu)部共同制(zhì)定(dìng)了《网络主播行(xíng)为规范》。其中提出，对于需要较高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育(yù)）的直(zhí)播内容，主播应取得相应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向各家证券(quàn)公司、证券咨询公司下发关于(yú)排查报(bào)送网络(luò)非法证券活动信(xìn)息(xī)的通(tōng)知，要求排查填报证券领域涉及非(fēi)法证券活(huó)动信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机(jī)构和人(rén)员等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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