昨日晚间，证监会就(jiù)《证券期货市场主机交易托管管(guǎn)理(lǐ)规定（征求意(yì)见稿）》向(xiàng)社(shè)会(huì)公开征求意见(jiàn)。

　　进(jìn)一步规范证券期货市场主机(jī)交易(yì)托管服务和相关租用(yòng)活动(dòng)

　　为规(guī)范证券期(qī)货市场主机(jī)交易托(tuō)管活动，保(bǎo)护投资者合法(fǎ)权益(yì)，维护证券期货(huò)市场安全平稳运行(xíng)，证监会二氧化硫与溴水反应方程式和离子方程式，二氧化硫与溴水反应方程式双线桥起草了《证(zhèng)券期(qī)货市场(chǎng)主机交易(yì)托管管理规定（征(zhēng)求意见稿）》（以下简称(chēng)《管理规定》），于昨日向(xiàng)社会公开征求(qiú)意(yì)见(jiàn)。

　　据了解，近年(nián)来，证券期(qī)货交易(yì)所向市场相关机构(gòu)提(tí)供主机交(jiāo)易托管资源(yuán)，为行(xíng)业提供信息科技基础支(zhī)撑服务(wù)，对于(yú)提升行业信息基础设(shè)施运维水平，保(bǎo)障行业信息系统安全稳定运行(xíng)发挥了重要作用。

　　但随着(zhe)证券期货市场的(de)不断发展，主机交(jiāo)易托管资源(yuán)分(fēn)配(pèi)不尽(jǐn)合(hé)理、线路时延不尽一致、安全保障(zhàng)能力有待提升等问题逐(zhú)渐凸(tū)显，为(wèi)进一(yī)步规范证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和相关租用活动，促进(jìn)证券(quàn)期货市场的平稳健康(kāng)发展(zhǎn)，证(zhèng)监会起草(cǎo)《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起草思路有(yǒu)三(sān)。一(yī)是(shì)全面覆盖各类主(zhǔ)体。结(jié)合业务活(huó)动的具(jù)体(tǐ)特点(diǎn)，《管(guǎn)理规(guī)定》将主(zhǔ)机(jī)交易托管相关(guān)主体分为(wèi)证券期货交易所和证券期货经(jīng)营机构两(liǎng)部分，分别提出完善(shàn)的(de)监管(guǎn)要求，并要求其他类型的参与(yǔ)主(zhǔ)体参照执行(xíng)有关规定。

　　二(èr)是切实守住安全(quán)底(dǐ)线。安全运行是从事主机交易托管服务和相关租用活(huó)动的基础(chǔ)和前提(tí)，《管理规(guī)定》规(guī)定了主机交易托管资源的安全管(guǎn)理要求，明确了(le)证(zhèng)券期货经营机(jī)构的尽职调查和业务审批(pī)机制(zhì)，从安全的(de)角度作出全面规定。

　　三是促(cù)进服务公(gōng)平合理。《管理规定》将公(gōng)平合理原则(zé)，体现(xiàn)在证券(quàn)期货交易所和证券期货经(jīng)营机构从事(shì)主机交(jiāo)易托管服务(wù)和相关租(zū)用活动的(de)各个环节，同时也充分(fēn)注重(zhòng)有关(guān)规定落地过程(chéng)中的可操(cāo)作性，切实提升市场主体(tǐ)的获得感。

　　从主要内(nèi)容来看，《管理规定》共五章28条，对证券期货行业主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)服务(wù)和相关租用活动提出了要求。

　　具体来看，首先是总(zǒng)则明确(què)立法宗旨、适(shì)用范围，从事主机交易托管服务和相关租用活动的基本原(yuán)则(zé)以(yǐ)及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托管资源，是指证券期货(huò)交易所(suǒ)提(tí)供的机(jī)房机柜、通信网络、软(ruǎn)件(jiàn)或(huò)硬件设施等资(zī)源(yuán)，部署(shǔ)在相关资源的信息系(xì)统(tǒng)可(kě)以连接证券期货交(jiāo)易所交易系(xì)统。

　　其(qí)次是证券期货交易(yì)所要求。明确(què)了(le)证(zhèng)券期货交(jiāo)易所提供主机交易(yì)托管服务有关要求(qiú)。主(zhǔ)要(yào)包(bāo)括：要求(qiú)证券期货(huò)交易所实施专区管(guǎn)理(lǐ)，二氧化硫与溴水反应方程式和离子方程式，二氧化硫与溴水反应方程式双线桥统一(yī)专区交易(yì)时(shí)延(yán)，建设(shè)运(yùn)维要(yào)求(qiú)不得低于《证券(quàn)期货业信息系统托管(guǎn)基本要求》中(zhōng)三(sān)级系统的受托方要求；从资源保障、资源分(fēn)配、服(fú)务申(shēn)请、服(fú)务协议(yì)、收费要求(qiú)、服(fú)务(wù)退出与资源再分配(pèi)等(děng)方面保障证券期货交易所提(tí)供有(yǒu)关服务(wù)的公平合理；加(jiā)强(qiáng)风险防(fáng)控，证(zhèng)券期(qī)货交易所需建立(lì)健全监控指标及应急处置机制。

　　《管理(lǐ)规定(dìng)》要求，证券期货交(jiāo)易所提供主机(jī)交易托管(guǎn)服务的，应(yīng)当将(jiāng)主机交易(yì)托管(guǎn)资源和(hé)其他主机托管资源进行(xíng)区分，对主机交易托管资源实施专(zhuān)区管理(lǐ)，并确保相关专区到核心交易系统通信前端的通信时延保持(chí)一致(zhì)。

　　再次是证券期货经营机(jī)构要求。明确(què)了(le)证券期货经营机(jī)构租(zū)用主机交易托管(guǎn)资(zī)源有关要求。具体来看，从(cóng)安全保障方面，对(duì)证券(quàn)期货经营机构租用主机交易托管(guǎn)资源的一般要(yào)求作出规(guī)定。从能力评估、治理架构(gòu)、尽职调查等(děng)方面确保证券(quàn)期货经营机构能(néng)够保障(zhàng)客(kè)户设施的安(ān)全(quán)运行。明(míng)确证(zhèng)券期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)对(duì)证券期(qī)货(huò)交易所的报告要求(qiú)。

　　《管理规定》提(tí)到，证券期货经营机构租用主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源部署客(kè)户提供(gōng)的(de)软件(jiàn)或硬件设施（以下简称证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构部署客(kè)户设施）的，应当从人员保(bǎo)障(zhàng)、资金投入、客(kè)户需求等方面(miàn)充(chōng)分评(píng)估，审慎选(xuǎn)择(zé)服务(wù)客户，确保(bǎo)自身(shēn)能力可(kě)以保(bǎo)障客户软件或硬件设施的安全运行，并将不同(tóng)客户的信息(xī)系统、客(kè)户与经营机构的信息系统进行有效隔离。

　　最后是监督管理(lǐ)。明(míng)确证券(quàn)期货交(jiāo)易所的监(jiān)管报告义(yì)务，规定中国证监(jiān)会(huì)及其派出(chū)机构结合(hé)法定职责，对证券期货交易所(suǒ)及证(zhèng)券期货经营机构实施现场检查和非现场检查，并规定相应二氧化硫与溴水反应方程式和离子方程式，二氧化硫与溴水反应方程式双线桥罚则。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证券(quàn)期(qī)货交易所违反本(běn)规(guī)定，或者在(zài)监管(guǎn)工作中不(bù)履行职(zhí)责，或者(zhě)不履行本规定有关报告义务的，中国证(zhèng)监会可以对证券(quàn)期货交易所采取(qǔ)监管谈话、出具警示函(hán)、责(zé)令限期(qī)改正(zhèng)等行政监管措施，对有(yǒu)关高级(jí)管理(lǐ)人员(yuán)给(gěi)予警告(gào)、记过、诫勉谈(tán)话(huà)、通报(bào)批评、撤职等行政处分，并(bìng)责令证券期货交易所对其他责任人给(gěi)予纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　证券期货经营机构违(wéi)反本(běn)规定，中国证监会(huì)及其派(pài)出(chū)机构可以依照《证券期货(huò)业网(wǎng)络和信(xìn)息安(ān)全管理办法》有关规定(dìng)，对有(yǒu)关(guān)机构和(hé)人员(yuán)采取(qǔ)行(xíng)政监管措施(shī)。

　　上海证券交易所原副总经理刘逖接受监察(chá)调查(chá)

　　据昨日中央纪委国家监委驻中国证监(jiān)会纪检监察(chá)组、浙(zhè)江省纪(jì)委监委(wěi)消息，上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券交易所原副总经理(lǐ)刘逖(tì)涉(shè)嫌严重职务违法(fǎ)，目(mù)前正在接受中央纪委国家监(jiān)委(wěi)驻(zhù)中国(guó)证监会纪检(jiǎn)监(jiān)察组和浙江(jiāng)省台(tái)州(zhōu)市监委监(jiān)察(chá)调查。

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