在“扶优限(xiàn)劣”的基本方针下，私募基(jī)金行业(yè)监(jiān)管趋(qū)严(yán)，近(jìn)日又有私募被“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投资基金(jīn)业协会网站披(pī)露的一则公告显示(shì)，雪杉基金存(cún)在违反专业化(huà)运营原则(zé)等四(sì)项(xiàng)违规行为(wèi)。根据相关规定，协会(huì)拟对雪(xuě)杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理(lǐ)其私募基(jī)金产品备案(àn)六个月；对时任(rèn)雪(xuě)杉基金(jīn)合规风(fēng)控负责(zé)人的黄某(mǒu)公开(kāi)谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案(àn)六个月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会(huì)网站披露了一(yī)则纪(jì)律处分事(shì)先告知(zhī)书送达(dá)公告。经查(chá)，深圳雪杉(shān)基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事(shì)违法违规行为，时任(rèn)高级管理人(rén)员黄某应(yīng)当(dāng)对(duì)此承担法(fǎ)律责任(rèn)，协会拟对其作出(chū)纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉(shān)基金存在四(sì)项违规行(xíng)为(wèi)：

　　一是(shì)违反专业化运营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务(w周深是男的还是女的 周深是哪个公司的艺人ù)合作(zuò)协议》，由债券发行人关(guān)联方出资(zī)认购(gòu)上海(hǎi)阿杏产品(pǐn)份(fèn)额，该产品通过深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证券投资基金”最终投向指定(dìng)债券产(chǎn)品。其二，201周深是男的还是女的 周深是哪个公司的艺人9 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发展(zhǎn)集团有限公司（以下简称(chēng)株(zhū)洲新芦(lú)淞）签署《投资合(hé)作协议》，约定(dìng)由指定第三(sān)方认购“雪杉(shān)夏(xià)桐7号私募证券投资基(jī)金”，并由该产品购买指定(dìng)债券。以上行为(wèi)不符合私募基(jī)金管理人专业化(huà)运营的要求。

　　二(èr)是未向(xiàng)投资(zī)者披露关联(lián)交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投(tóu)资(zī)基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪(xuě)杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上海映雪投资管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称上海映雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩15号私(sī)募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向(xiàng)上海映雪在(zài)管产品共(gòng)计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉(shān)董事长郑宇(yǔ)为(wèi)上海映雪执行事(shì)务合(hé)伙人、实(shí)际控制人，上述交易构成关(guān)联(lián)交易，但深圳雪杉(shān)未向(xiàng)投资(zī)者进行(xíng)明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未(wèi)落(luò)实(shí)投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资(zī)者王某(mǒu)的基(jī)金(jīn)合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是(shì)其(qí)风险(xiǎn)测(cè)评问卷则于2016年(nián)9月(yuè)21日签署。

　　四是(shì)一般员工(gōng)违规兼(jiān)职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投资运(yùn)营、财(cái)务(wù)等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风(fēng)控负(fù)责人，应当对发生在各自(zì)任职期间公司的(de)违规行为承担(dān)相应责任。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，协会拟对(duì)深(shēn)圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产(chǎn)品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警(jǐng)示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基(jī)金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉(shān)基金出具(jù)警示函。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)在(zài)从事私(sī)募基金(jīn)业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查(chá)等方式(shì)对(duì)个别投资者的风险识别能力(lì)和风险承担能力(lì)进(jìn)行评估(gū)、未按照(zhào)合(hé)同约定如实向投资者披露可能影响投资(zī)者(zhě)合(hé)法权(quán)益(yì)的(de)重大(dà)信息等情形(xíng)。依(yī)据《私(sī)募管理办法(fǎ)》第(dì)三十三条规定(dìng)，决定对其(qí)采取出具警(jǐng)示函(hán)的(de)行政监管措(cuò)施。

　　百亿私募映(yìng)雪(xuě)投(tóu)资居股东之(zhī)列

　　雪杉基金(jīn)成立(lì)于(yú)2015年(nián)，注册资本为3250万元，机(jī)构类型为私(sī)募证券投资基金管理(lǐ)人(rén)，全职员工人数(shù)14人，管(guǎn)理规模区(qū)间(jiān)为20-50亿(yì)元。去(qù)年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高(gāo)管变更。目前雪杉基金的法人、总经理(lǐ)为汲培欣，合(hé)规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私(sī)募映(yìng)雪投(tóu)资为雪杉(shān)基金的股(gǔ)东，持(chí)股占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有一家(jiā)关联公(gōng)司(sī)为(wèi)深圳市塔门(mén)投资管理有限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门(mén)投资(zī)为私募(mù)股权、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理(lǐ)（香港）有限公(gōng)司(sī)，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与(yǔ)雪杉境内(nèi)平台的跨境协同效应，为投(tóu)资人(rén)寻找海外长期稳定资产的(de)投资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉(shān)的投(tóu)资策略是通(tōng)过(guò)追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性(xìng)股指等宏观经济和估值指标，以分析并提取经济周期中的趋(qū)势(shì)性(xìng)行(xíng)业(yè)和事(shì)件以最大(dà)化投资上行收(shōu)益，同时引入(rù)非公开市(shì)场投资(zī)中的个体性估值(zhí)和(hé)内在价值分析体系，以更好锁(suǒ)定投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年(nián)10月，雪杉基(jī)金官网的新闻(wén)动态(tài)便停止更(gèng)新。

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