在“扶(fú)优限劣”的(de)基本(bě暧昧期一般多久，暧昧期一般多久可以在一起了n)方(fāng)针下，私募基(jī)金行业监管趋严(yán)，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会网站披露的(de)一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存(cún)在违反专业化(huà)运营原则等四(sì)项违规行为。根据相关(guān)规定，协(xié)会拟对雪杉基(jī)金公(gōng)开谴责(zé)、暂停(tíng)受理(lǐ)其私募(mù)基(jī)金产品(pǐn)备案六个(gè)月；对时(shí)任雪杉(shān)基金合规风控负责人(rén)的黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停(tíng)备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券投(tóu)资基金业(yè)协会网站披露了一(yī)则(zé)纪律处分事(shì)先(xiān)告知书(shū)送达公(gōng)告。经查(chá)，深(shēn)圳雪杉基(jī)金管(guǎn)理有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行(xíng)为(wèi)，时任(rèn)高级管理人员黄某应(yīng)当对此承担(dān)法律责任(rèn)，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运(yùn)营原则。其一，2019年(nián暧昧期一般多久，暧昧期一般多久可以在一起了)5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿(ā)杏达成《业(yè)务合作协议》，由债券(quàn)发行人关联(lián)方出资(zī)认(rèn)购(gòu)上海阿杏产品(pǐn)份额，该(gāi)产品通过深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终(zhōng)投向指定债券产(chǎn)品(pǐn)。其(qí)二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券(quàn)投资基(jī)金(jīn)”，并由(yóu)该产品购买指(zhǐ)定债券。以(yǐ)上行为不符合私募基金管理人(rén)专(zhuān)业化运营的要求(qiú)。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私募证券(quàn)投(tóu)资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪(xuě)杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上海映雪投资管理中心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年(nián)2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向上海映(yìng)雪(xuě)在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为上海映(yìng)雪执行事(shì)务合伙人(rén)、实际(jì)控制人，上(shàng)述(shù)交易构(gòu)成(chéng)关联交易，但深(shēn)圳雪杉未向(xiàng)投资者进行明确、充分地(dì)披(pī)露(lù)。

　　三(sān)是(shì)未落实投资者适当(dāng)性管理(lǐ)要求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投(tóu)资(zī)者王某的基金(jīn)合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评(píng)问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般(bān)员工违规兼职(zhí)。深圳雪(xuě)杉市场拓展(zhǎn)、投资(zī)运营(yíng)、财务等岗位员工存(cún)在兼职情况(kuàng)。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深(shēn)圳雪杉合规风控负(fù)责人，应当对(duì)发生(shēng)在各自任职(zhí)期间(jiān)公司(sī)的违规行为承(chéng)担(dān)相应责任(rèn)。

　　根据相关规定(dì暧昧期一般多久，暧昧期一般多久可以在一起了ng)，协会(huì)拟对深圳雪杉公开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其私(sī)募基金(jīn)产(chǎn)品备(bèi)案(àn)六个(gè)月；对 黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函

　　值(zhí)得(dé)注(zhù)意的是，这(zhè)已经不是(shì)雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局(jú)曾(céng)对(duì)雪(xuě)杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉基(jī)金在从事私募基(jī)金(jīn)业务活动中(zhōng)，存在未履行谨慎勤(qín)勉(miǎn)义务、未采(cǎi)取问卷调查等方式对个别投资者的风险(xiǎn)识别能力(lì)和风险承担能力进行评估(gū)、未(wèi)按照合同(tóng)约(yuē)定如实向投资(zī)者披露(lù)可能影响投资者合法权益的重(zhòng)大信息等(děng)情形(xíng)。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决(jué)定对其采取出(chū)具警示函的行(xíng)政监(jiān)管措施。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉(shān)基金(jīn)成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类(lèi)型为私(sī)募证券投资基金管理人，全职员工人数(shù)14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金的法人(rén)、总(zǒng)经理为汲培(péi)欣，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的(de)是，百亿私募(mù)映雪投(tóu)资(zī)为(wèi)雪杉基(jī)金(jīn)的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基(jī)金还有一家关联(lián)公司为深圳市塔门(mén)投资管理有限公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资(zī)为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基(jī)金官网显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金(jīn)还(hái)在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公司(sī)，“雪(xuě)杉香(xiāng)港”），以(yǐ)期(qī)发挥与雪杉境内平台的跨境(jìng)协同效应，为投资人寻找海外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略(lüè)是通(tōng)过追踪资(zī)产价格(gé)指(zhǐ)数、利率、汇(huì)率、指标性股指等宏(hóng)观经济和(hé)估值指(zhǐ)标，以分(fēn)析并提(tí)取经济(jì)周期中(zhōng)的趋势性行业和事(shì)件以最大化投(tóu)资上行收益，同时(shí)引入(rù)非公开(kāi)市场投资中的个体性估值和(hé)内在(zài)价值分析体系，以更好锁定投资(zī)的下行风(fēng)险。但在2020年(nián)10月(yuè)，雪杉(shān)基金官网(wǎng)的新闻动(dòng)态便(biàn)停止更(gèng)新。

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