金融(róng)界4月21日消(xiāo)息 证(zhèng)监(jiān)会有关部门负(fù)责人就泽达易盛案(àn)、紫晶存(cún)储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案(àn)件答记者(zhě)问。证(zhèng)监(jiān)会有(yǒu)关(guān)部门(mén)负责(zé)人(rén)表(biǎo)示，欺诈(zhà)发行、财(cái)务(wù)造假等(děng)资(zī)本(běn)市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资(zī)者合(hé)法权益(yì)，危(wēi)及市场秩序(xù)和金融安(ān)全。

　　中办、国(guó)办《关于(yú)依法从严打击证券违(wéi)法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击(jī)证(zhèng)券违法活动。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落实(shí)党中央国(guó)务院(yuàn)对(duì)资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立(lì)体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发(fā)行案件，社会影(yǐng)响(xiǎng)广(guǎng)泛。作为监管机构(gòu)，如何推动(dòng)对上(shàng)述发(fā)行人、控股股东、实(shí)际(jì)控制人、中介机构及其责任人(rén)员等(děng)相关责(zé)任主体进行(xíng)立体化追责？

　　答(dá)：欺(qī)诈发行、财务造假等(děng)资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全。中办、国办《关于(yú)依法(fǎ)从严打击证(zhèng)券违法活动的意(yì)见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违(wéi)法活(huó)动。我会坚(jiān)决贯彻落实党(dǎng)中央(yāng)国务院对(duì)资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股东、实(shí)际控(kòng)制(zhì)人(rén)等“首恶”坚(jiān)决(jué)严惩，全(quán)方位追(zhuī)责。如在上述两(liǎng)案(àn)的(de)行(xíng)政责(zé)任方面(miàn)，我会依法(fǎ)向泽达易盛(shèng)（天津(jīn)）科技股份有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称泽达易(yì)盛）和广东紫晶信息(xī)存(cún)储(chǔ)技术股份(fèn)有限公司（以下简称紫晶存储）及相(xiāng)关责任人作出行(xíng)政处罚和市场禁入决(jué)定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行(xíng)行政(zhèng)处罚，并对部分(fēn)责(zé)任人员采(cǎi)取证券市场禁入(rù)措施。同时，我(wǒ)会加强与公(gōng)安机关的沟(gōu)通协调，对涉(shè)嫌(xián)刑事犯罪的当事人依法及时移送公(gōng)安机关处理，推动案件刑事追(zhuī)责(zé)相关(guān)工作(zuò)。另外，根据(jù)《上(shàng)海证券交易所科创板股票上市规则》的规(guī)定(dìng)，上海证券交(jiāo)易所将依(yī)法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支持(chí)适格投资者及(jí)时有效地追究违规上市(shì)公司及其相关中介机构(gòu)等责(zé)任主体的民事赔偿责(zé)任(rèn)。民事责(zé)任是资本市场法(fǎ)律责(zé)任体系(xì)的重(zhòng)要组成部分，是对违法行为进行立体(tǐ)式追责的重要(yào)一环，也是提高资(zī)本市场(chǎng)违法违规成本的(de)重(zhòng)要举措。我会将进(jìn)一步畅通投资者权(quán)利救济渠道，维护(hù)投(tóu)资者合法权益，督促市场参与(yǔ)各方归位尽责，形成资(zī)本市场良好生(shēng)态。

　　三是(shì)对于(yú)为上市公(gōng)司提供保荐、承销服务的证(zhèng)券公司(sī)、出(chū)具审计报告的或(huò)者(zhě)法律意见书的证券(quàn)服务机构等(děng)违(wéi)规主体实(shí)施精准打击。如果相关(guān)中介机构故意参(cān)与造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机关处理；如(rú)果相关中介(jiè)机构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉尽责的情形(xíng)，我(wǒ)会将按照过责(zé)相当的法治(zhì)理念，综合考(kǎo)虑违法程(chéng)度、案(àn)件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和能力等因素，依法妥善(shàn)处理，让中介机构为其未勤勉(miǎn)尽责的执业(yè)行为(wèi)付出代价。

　　四是关于(yú)中介机构的责(zé)任(rèn)人员。证券公司(sī)、会(huì)计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构从(cóng)业(yè)人员的(de)道德水准(zhǔn)、专业能力(lì)、合规风(fēng)险意识和廉洁从(cóng)业(yè)水(shuǐ)平等，是(shì)保障证券服务质量(liàng)的重(zhòng)要因素。如果在欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等案件(jiàn)中发(fā)现相关中介机(jī)构(gòu)责任人员(yuán)存在违法违规行为(wèi)，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储欺诈发行案严重(zhòng)损害(hài)投资者(zhě)合法权益，目(mù)前在(zài)投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法(fǎ)》《民事(shì)诉讼法》等(děng)法律法规(guī)规定了包括协商和(hé)解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)等一系列投资者赔(péi)偿(cháng)救济(jì)制度。这些制度各有优(yōu)势，对(duì)于个(gè)辍耕之垄上的意思，垄上的意思是什么案中采用何种方式(shì)，需综(zōng)合考虑不同投资者赔(péi)偿(cháng)救济制度的适(shì)用(yòng)条件(jiàn)、投资(zī)者获赔的充分性(xìng)和有效性、赔付责任(rèn)主体的意愿和能力(lì)等(děng)因素，目标都是有效保护投(tóu)资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案(àn)，上(shàng)海金融法院已经收(shōu)到泽达易盛普通代表(biǎo)人诉(sù)讼起诉(sù)材料，中证中小投资(zī)者服务(wù)中心发(fā)布公告，表(biǎo)示密切关注泽达易盛普通代(dài)表(biǎo)人诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如(rú)上(shàng)海金(jīn)融法院受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，将依法接受投(tóu)资者特别授权，申请参加该(gāi)案并转换特别代表人(rén)诉讼。特别代表人诉讼制(zhì)度(dù)具有“默示(shì)加入、明示退出(chū)”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案(àn)的民事(shì)赔偿问题(tí)，适格投资者的合法权益可以在诉(sù)讼程序中得到保护(hù)。

　　对于(yú)紫晶(jīng)存储案，中信(xìn)建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司作(zuò)为紫晶存(cún)储申请首次公(gōng)开(kāi)发行股票的保荐机构和主(zhǔ)承销商(shāng)，与其(qí)他中介机构(gòu)正(zhèng)在主(zhǔ)动(dòng)筹备投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出(chū)资(zī)10亿元设(shè)立先行(xíng)赔(péi)付专项基金（上述金额为公(gōng)司初步估算(suàn)结果，基金规模将根据最(zuì)终计算的(de)适格投资(zī)者损失赔付金额进行调(diào)整），用于(yú)先行赔付适格投资者的投资损失。先行赔付(fù)可以高效(xiào)、快捷地(dì)解决紫晶(jīng)存储案的民(mín)事赔偿问题，适格投(tóu)资者可(kě)以积极参与先行赔付程序直接(jiē)获赔，以维护自(zì)身合法权(quán)益(yì)。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司披(pī)露(lù)的公告(gào)中(zhōng)提出向证监(jiān)会提交证券期(qī)货行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺申请，证监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增了证券领域(yù)行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度(dù)（以(yǐ)下简称当事人承诺制(zhì)度(dù)）。当(dāng)事人(rén)承诺制度是指国务(wù)院(yuàn)证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构(gòu)对涉嫌证券期(qī)货违(wéi)法的单位或(huò)者个(gè)人进(jìn)行(xíng)调查期间(jiān)，被调查(chá)的(de)当事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有(yǒu)关投资者损(sǔn)失(shī)、消除损(sǔn)害(hài)或者(zhě)不(bù)良影响并经(jīng)国务院证券监(jiān)督管理机构认可，当事(shì)人(rén)履行承(chéng)诺(nuò)后国(guó)务院证券监督管理(lǐ)机构终止案(àn)件调(diào)查的(de)行(xíng)政执法方式。相(xiāng)关法律法规明确规定了当事(shì)人承诺制度(dù)的基本流程、适用范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度实施办法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩戒(jiè)和(hé)赔偿功能，承诺(nuò)辍耕之垄上的意思，垄上的意思是什么金(jīn)数额(é)的确定需要综(zōng)合考(kǎo)虑当事人(rén)因涉嫌违法行为可(kě)能获得的收益或者避(bì)免(miǎn)的损失、当事人(rén)涉嫌违(wéi)法行为依法可能被处以罚款和没收违法所得的(de)金额，以及投(tóu)资者因当事人涉嫌违法(fǎ)行为所(suǒ)遭(zāo)受的损失等诸多因素。承(chéng)诺(nuò)金(jīn)数额通(tōng)常高于(yú)罚没(méi)款数额(é)，且可用(yòng)于(yú)赔偿(cháng)投资(zī)者损失(shī)，在证券(quàn)期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺这一程序中，既可(kě)以实现对申(shēn)请人(rén)的精准打击，也(yě)可以有效便(biàn)捷地补(bǔ)偿投资者(zhě)的损失。因此，当事人承(chéng)诺制度可以一并解决案件相(xiāng)关的行政处理与民事赔偿问题(tí)，有效(xiào)提高执法效能，达到行政(zhèng)追责与民事追(zhuī)责(zé)相统一(yī)的效果(guǒ)。

　　对于中信建投证券股份有(yǒu)限公司(sī)向我会提交当事人承诺申请(qǐng)，我会将(jiāng)依据《证券法》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制度实施办法》《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实(shí)施规(guī)定(dìng)》等(děng)规定，依法依规决(jué)定是(shì)否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的(de)证(zhèng)券公司、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事(shì)务所等(děng)中介机构及其责任人员(yuán)，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中(zhōng)介机(jī)构(gòu)开展“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛(shèng)案中(zhōng)，东兴证券(quàn)股份有限公司、天(tiān)健会计师事(shì)务所、北京(jīng)市(shì)康达律师(shī)事务所等中介机构(gòu)因(yīn)涉嫌在(zài)相关执业过程中未勤勉尽责，近(jìn)日已被(bèi)我会立(lì)案。在(zài)紫(zǐ)晶存储(chǔ)案中，我(wǒ)会对中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限(xiàn)公司、容(róng)诚会计师事(shì)务所、致同会计(jì)师事务所、广东恒益律师事务(wù)所等中(zhōng)介机(jī)构启动(dòng)了(le)相关调查工作，后(hòu)续将根据其在相(xiāng)关(guān)执业行为中的勤勉尽责情(qíng)况，结合其主动先(xiān)行赔付以及(jí)申请(qǐng)证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺等情形(xíng)，依法(fǎ)进(jìn)行下一(yī)步处理。需要指出的是，我们(men)将关注相(xiāng)关中(zhōng)介机构(gòu)有关(guān)责任人员在上述案(àn)件(jiàn)中的执(zhí)业行(xíng)为，如果发现(xiàn)有(yǒu)关责任人员存在违法违规行(xíng)为，将依(yī)法依规予以严(yán)处。

　　证券公(gōng)司、会计师(shī)事务(wù)所、律师事(shì)务所等中介机(jī)构是(shì)保障资(zī)本(běn)市场高质量发展的重要力量(liàng)，中介机构及其从(cóng)业人(rén)员应当(dāng)严格遵守法律(lǜ)法规和职业道(dào)德要求，勤(qín)勉尽责、诚实守(shǒu)信(xìn)、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自(zì)觉营造和维护风清(qīng)气正的企业文化(huà)和行业文(wén)化，珍(zhēn)视行业声誉(yù)。

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