直播短视频成(chéng)为市(shì)场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川(chuān)证监局对恒泰(tài)证券(quàn)某营业部及员工双双出具警示函(hán)。

　　四(sì)川证监局指出(chū)，恒泰证(zhèng)券该(gāi)名员工任职期(qī)间(jiān)实名通过抖音账号(hào)发布短视频、开(kāi)展直播(bō)，对(duì)A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势进行分(fēn)析、为第(dì)三方引流，并收取直(zhí)播打赏、会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融(róng)行(xíng)业也(yě)不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合(hé)规(guī)问题也成为证(zhèng)券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”时需要直面的问题(tí)。而(ér)无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从事违(wéi)规(guī)活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大(dà)道证券营(yíng)业部及员工遭遇四川(chuān)证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券(quàn)成都(dōu)天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部(bù)任(rèn)职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分(fēn)析(xī)、为某“金(jīn)融职业技(jì)能学校”引流(liú)，并(bìng)通过收(shōu)取直播打赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等(děng)方式(shì)谋取不正当利(lì)益(yì)。

　　根据(jù)《证券期货经营(yíng)机构及其工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员不得违(wéi)规从(cóng)事营利性(xìng)经营活动(dòng)，违规兼任可(kě)能影响其(qí)独立性的职务或者(zhě)从事与所在机构或(huò)者投资者(zhě)合(hé)法利益(yì)相冲突的(de)活动。基(jī)于(yú)此，四(sì)川证监局决定对熊(xióng)某平采取出具(jù)警示函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大道证券营业部也(yě)被出具警(jǐng)示函(hán)。四(sì)川证监局认为，该营(yíng)业部合规管理(lǐ)不到位(wèi)，未严格规范从业人员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频(pín)平台进行推广(guǎng)的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注(zhù)个(gè)人职(zhí)业发展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在(zài)离职前，牛壮(zhuàng)出(chū)镜运(yùn)营的“牛(niú)得林奇”账号在视频平台上已(yǐ)有(yǒu)一定名气。

　　目(mù)前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的(de)头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰(tài)证券官(guān)方抖音账(zhàng)号的粉(fěn)丝数量也达(dá)到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量过万(wàn)。在抖音(yīn)平(píng)台上以恒泰(tài)证券员(yuán)工名(míng)义发布短视频(pín)的账号(hào)数(shù)量也有(yǒu)不少，其中部(bù)分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回(huí)到此(cǐ)次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运营(yíng)时(shí)间不长，但已(yǐ)有6万(wàn)粉(fěn)丝，且直播(bō)频率较高。上(shàng)月直播暂停期间(jiān)，大量粉(fěn)丝在其(qí)短视频中留(liú)言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协登记(jì)信息显示(shì)，熊某(mǒu)平于2022年10月(yuè)在恒泰证(zhèng)券办(bàn)理执业登记，登记岗位(wèi)为“一(yī)般证券业务”，3月2日(rì)即(jí)已办理离职注(zhù)销。同月，熊某平在(zài)武汉(hàn)云掌数字科技有限(xiàn)公(gōng)司办理执(zhí)业，执业岗位为“证(zhèng)券(quàn)投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫(yì)情期(qī)间展业限制，视频(pín)直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活(huó)动的即(jí)时性，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需(xū)要直面的问(wèn)题(tí)。而无(wú)证券(quàn)投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年(nián)2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江省容维证券数据程(chéng)序化有限(xiàn)公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容(róng)维证(zhèng)券员工马(mǎ)某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音(yīn)直播形(xíng)式向公众提供关于证券(quàn)市(shì)场的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会(huì)指(zhǐ)出，易伟通过微博进(jìn)行(xíng)荐股、预测股市行(xíng)情(qíng)、宣传并(bìng)出售(shòu)投(tóu)资服务(wù)，但其未取得从事证券投资咨询业务的核准，不(bù)具备证券投资咨(zī)询从(cóng)业资格及业务资质，共罚没(méi)收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证券公司(sī)从业人员网络直播(bō)提出(chū)监管要求(qiú)。证券公司(sī)工(gōng)作人员通过(guò)网络直播等形式发表评论，要确保信息来源合法合(hé)规、研究(jiū)方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专(zhuān)业(yè)优势，引导(dǎo)市场树立长期(qī)投资(zī)、价值投资和理性投资的(de)理念等(děng)。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一步加强(qiáng)对证券公司(sī)工(gōng)作人员(yuán)直播(bō)展业的管理(lǐ)，完善内部(bù)管控机制(zhì)， 事前对(duì)直(zhí)播内容(róng)进行把(bǎ)关，做好内容管(guǎn)理；事(shì)中对直播进行监测监控(kòng)，遇(yù)有重大情况及时处理，避(bì)免产生不良影响；直播中出现(xiàn)违规情(qíng)况的(de)，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文化和(hé)旅游(yóu)部共同制定了《网络主播行(xíng)为规(guī)范》。其中提出，对于需要(yào)较高专业水平（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律、教(jiào)育）的直播(bō)内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近(jìn)期中(zhōng)证协也(yě)向各(gè)家证(zhèng)券公司、证券咨询公司(sī)下发关于(yú)排查(chá)报送网络非法证券活动信(xìn)息(xī)的通知，要(yào)求排查填报证券领域涉及(jí)非法证券活(hu二婚和剩女哪个干净，女性生理需求ó)动信息(xī)，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券(quàn)经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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