直播短视频(开曼群岛属于哪个国家 开曼群岛是国家吗pín)成为市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当(dāng)就能(néng)当(dāng)，违规展业仍(réng)将(jiāng)招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川证监局(jú)对恒(héng)泰证券某营业部及员工双双(shuāng)出具警示函(hán)。

　　四(sì)川(chuān)证监局(jú)指出，恒泰(tài)证券该(gāi)名员工(gōng)任(rèn)职期间实名通过(guò)抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视(shì)频、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为第三方引流，并收(shōu)取直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播(bō)成为(wèi)各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播(bō)活动(dòng)的即时性，合规问(wèn)题也成(chéng)为证券行业抓取“流(liú)量”时(shí)需要直(zhí)面(miàn)的问(wèn)题。而(ér)无(wú)证券投顾资质进(jìn)行证券(quàn)内容(róng)直播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部及员工遭遇四(sì)川(chuān)证监局开(kāi)出的警示(shì)函，涉嫌(xián)谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证(zhèng)监局指(zhǐ)出，熊某平(píng)在恒泰证券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营业(yè)部任职(zhí)期间，实名通(tōng)过抖音(yīn)账号发(fā)布(bù)短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走势进(jìn)行分析(xī)、为(wèi)某(mǒu)“金融职业技能学校”引流(liú)，并通开曼群岛属于哪个国家 开曼群岛是国家吗过收取直播打赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经营(yíng)机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经营(yíng)机构(gòu)工(gōng)作(zuò)人员不得违(wéi)规从事营(yíng)利性经营活动(dòng)，违规兼任可能影响其独立性(xìng)的职务或者(zhě)从(cóng)事(shì)与所(suǒ)在(zài)机构或者(zhě)投资者合法(fǎ)利益(yì)相冲突(tū)的活动。基(jī)于此，四川证监局(jú)决定(dìng)对熊某(mǒu)平采取出具警示函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部也被出具警示函(hán)。四川(chuān)证监局认为，该(gāi)营业部合规管理不到位，未严格规范(fàn)从业人员(yuán)执业(yè)行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过短视频(pín)平台进行推广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证(zhèng)券公告(gào)称(chēng)，牛壮因(yīn)“专注个人职业(yè)发展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁(cái)”。在离(lí)职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账号(hào)在视(shì)频平台上(shàng)已有一(yī)定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖(dǒu)音粉(fěn)丝已有(yǒu)138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号(hào)的粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播(bō)放量过(guò)万。在抖音平台上以恒(héng)泰证券员工名(míng)义发布短视频的(de)账号(hào)数量(liàng)也有(yǒu)不少(shǎo)，其中部分账号粉丝(sī)数量超(chāo)过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到(dào)此次(cì)被(bèi)监管点名的恒泰证券员工(gōng)熊某平(píng)上，虽然抖音账(zhàng)号(hào)运营时间不(bù)长，但(dàn)已有6万粉丝(sī)，且直播频率(lǜ)较高(gāo)。上(shàng)月直播暂(zàn)停(tíng)期间，大量粉丝在其短视频中留(liú)言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协(xié)登记(jì)信(xìn)息显(xiǎn)示(shì)，熊某(mǒu)平(píng)于(yú)2022年10月在恒泰(tài)证券办理执业登记(jì)，登记岗位为“一般证券(quàn)业(yè)务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数(shù)字科(kē)技有限公司办理执业(yè)，执业岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资(zī)顾问）”，目前(qián)登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视(shì)频直(zhí)播成(chéng)为各行(xíng)各业的(de)新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规(guī)问(wèn)题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户(hù)时需要直面的问题(tí)。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资(zī)咨询(xún)机构(gòu)黑龙(lóng)江省容维(wéi)证券数(shù)据(jù)程(chéng)序化有限公司(sī)被黑(hēi)龙江证监局(jú)出具警示函(hán)。经查，容维证券员工马某某无证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来(lái)，马某某通过抖音直播形(xíng)式向(xiàng)公众提供关于证(zhèng)券市(shì)场的(de)分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取(qǔ)得从事(shì)证券投资咨(zī)询业务的核准，不(bù)具备证券投资咨询(xún)从(cóng)业资(zī)格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监(jiān)会机(jī)构(gòu)部下发机构监管情况通报，对证券(quàn)公司从业人员网络(luò)直播提出监管要求。证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司(sī)工作人员通过(guò)网(wǎng)络(luò)直播等形式发表评论(lùn)，要确(què)保信息来源合法合规、研(yán)究(jiū)方法专业(yè)审(shěn)慎；充(chōng)分(fēn)发(fā)挥专(zhuān)业优(yōu)势，引导市场树(shù)立长期(qī)投资、价值投资和理(lǐ)性投(tóu)资(zī)的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司(sī)应进一步加强对证券公司工(gōng)作(zuò)人员(yuán)直播(bō)展业的管(guǎn)理，完善(shàn)内(nèi)部管控机制， 事前对直播内容进(jìn)行把关(guān)，做好内容管理；事中(zhōng)对直(zhí)播进行(xíng)监测监控，遇有重大情况及时(shí)处理，避免产生(shēng)不良影响；直(zhí)播中出现违规(guī)情况(kuàng)的，及时(shí)启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局、文化和旅游部共同制定了《网络主播行(xíng)为(wèi)规(guī)范》。其中提出(chū)，对于(yú)需要较高专(zhuān)业水(shuǐ)平（如(rú)医疗卫(wèi)生(shēng)、财经金融、法律、教育）的(de)直播(bō)内容，主播(bō)应取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协(xié)也向各(gè)家证券公司、证券(quàn)咨询公(gōng)司(sī)下发关于排(pái)查报送网络非(fēi)法证券活动(dòng)信息的通知，要(yào)求排(pái)查(chá)填报证券领域涉及非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒(mào)证(zhèng)券经(jīng)营(yíng)机(jī)构和(hé)人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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