零(líng)容(róng)忍！又有券商投(tóu)行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称(chēng)，因(yīn)豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东北清朝八王之乱是哪八王，西晋八王之乱是哪八王证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司收到(dào)中(zhōng)国证监会《行(xíng)政处罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年(nián)非公(gōng)开发行(xíng)股票及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽责(zé)案(àn)，已(yǐ)由中(zhōng)国证监会调查完毕，中国(guó)证(zhèng)监会依法拟对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票项目保荐人，中(zhōng)国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查反(fǎn)馈意见中(zhōng)要求保荐(jiàn)机构对本次发行对象(xiàng)的认购资金来(lái)源及合法性(xìng)、是否具备(bèi)履行(xíng)认购义务的能力进行(xíng)核查，公司(sī)未(wèi)按(àn)要求对本次非公开发行对(duì)象之(zhī)一北京天证远洋基(jī)金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng) “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出(chū)资(zī)与其(qí)承诺不(bù)符。公司出 具(jù)的(de)《非公开发行股票的(de)上(shàng)市保荐书》《非公(gōng)开发(fā)行股票发行过程与认购对(duì)象(xiàng)合 规性的报(bào)告(gào)》存(cún)在虚(xū)假(jiǎ)记(jì)载(zài)。

　　此外(wài)，东北(běi)证(zhèng)券在持续督导期间未对募集(jí)资金置换预(yù)投资金事项审(shěn)慎核查，未充分 核(hé)查募集(jí)资(zī)金投入(rù)项(xiàng)目的情(qíng)况(kuàng)，未充分关注募投(tóu)项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事(shì)项保持合(hé)理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监(jiān)会拟(nǐ)决定：对(duì)东北证券(quàn)责令改正，给予警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚(fá)款(kuǎn)。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟(wěi)给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督(dū)导期的(de)保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给予(yǔ)警告(gào)，并处(chù)以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询(xún)，保荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味着两人已经(jīng)离开了证券行(xíng)业。

　　而郑(zhèng)克国(guó)已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职(zhí)了中天证(zhèng)券。傅坦则在(zài)2016年从东北证券(quàn)离职，去(qù)年(nián)入(rù)职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截(jié)至目前(qián)，豫(yù)金刚石已退(tuì)市，且定增项目已时隔近七(qī)年，但证监会仍对东北证券立案调查并处以三倍的(de)高额罚款，体现监管层(céng)在全面注册(cè)制背景下，继续保持强监管、压(yā)实中介机构责任(rèn)的决心(xīn)。

　　对于东北证券(quàn)而(ér)言，影响(xiǎng)不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目(mù)，成功发(fā)行的仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保(bǎo)荐(jiàn)收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商(shāng)中位(wèi)列第(dì)55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日(rì)，东北证券(quàn)股东吉(jí)林(lín)信托因自(zì)身经营发展需要(yào)等(děng)自主决定，拟(nǐ)以(yǐ)集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市(shì)场价格(gé)减持不(bù)超(chāo)过(guò)2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托(tuō)没有(yǒu)任何一(yī)股。

　　同时去年7月(yuè)就(jiù)已经公(gōng)布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了(le)解，按(àn)相关(guān)规(guī)定(dìng)，东北证(zhèng)券在被中国证监会(huì)立案调查期(qī)间，公司大股东不得减(jiǎn)持(chí)股份。鉴于(yú)上述转让及减(jiǎn)持(chí)公司股份事(shì)项均属(shǔ)于规定(dìng)不得(dé)减持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集团(tuán)和(hé)吉林信(xìn)托不得减持公(gōng)司股份(fèn)。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚单(dān)尘埃(āi)落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东(dōng)北(běi)证券最(zuì)新一季(jì)报显示，2023年前三个月东北证券实现营(yíng)业(yè)收(shōu)入18.44亿元(yuán)，同比增(zēng)长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示(shì)，业绩变动的主要原(yuán)因是(shì)公司投(tóu)资与销售交易业务、投资(zī)银行业务(wù)收入增加所(suǒ)致。

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