近期交易商协会的监管处(chù)罚力度明显加大，虽然(rán)债券(quàn)市场(chǎng)参(cān)与主(zhǔ)体愈发丰富多元(yuán)，市场(chǎng)竞争程度更趋(qū)激烈(liè)，但监管(guǎn)底线(xiàn)不能破戒。

　　5月(yuè)11日，交(jiāo)易商协会对(duì)建(jiàn)设银行启动自(zì)律调查，这是两天内第二家被(bèi)要求(qiú)自律调查的大行。今(jīn)年以来，交易商协会已对多家金融机构启动自律调查，监管(guǎn)力度在持续(xù)加大。

　　多家金融机构接连被(bèi)通报

　　5月11日(rì)，中国银行间市场交易商(shāng)协会（下称(chēng)“交(jiāo)易商协会”）网站显(xiǎn)示，基于监管部门反馈线索，依(yī)据《银行间债券(quàn)市(shì)场(chǎng)自律处分规则(zé)》，交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会已对中(zhōng)国建设银行股份有限公司债(zhài)务融资工具(jù)承销业务涉嫌违(wéi)规(guī)行为开展自律调查(chá)。

　　根据建(jiàn)行(xíng)2022年年报，去年(nián)建行承(chéng)销非(fēi)金融企业债务融(róng)资工(gōng)具744笔，为(wèi)411家实体企业(yè)承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持(chí)优(yōu)质(zhì)头部房(fáng)地(dì)产企业(yè)债券融(róng)资(zī)需(xū)求，承销(xiāo)房地产(chǎn)企业323.35亿元债(zhài)务融资工(gōng)具(jù)，房地产并购票据22.9亿(yì)元。

　　交(jiāo)易商(shāng)协会的(de)监管力(lì)度在近期持续加大。就在5月9日，交易商协(xié)会官网发(fā)布信息，针对(duì)中国(guó)进出口银行金融债券(quàn)发行(xíng)涉嫌违规(guī)行为，以及中(zhōng)国民生银行承销(xiāo)业(yè)务涉嫌违规行(xíng)为已开展自律调(diào)查。

　　而(ér)在5月8日，大(dà)连(lián)银行、郑州银行、江西银行、青岛银行和粤财信托共5家机构涉及债券业(yè)务(wù)违规被点名。具(jù)体来说，交(jiāo)易商协会通过深入(rù)调查(chá)发现，大连银行(xíng)等(děng)多家机构存在(zài)债券代持交(jiāo)易等违规(guī)行(xíng)为。其(qí)中(zhōng)，大连银行通过做市业务(wù)方式(shì)，每(měi)日滚动开展买卖(mài)方向相(xiāng)反、清(qīng)算速度不(bù)同的现券交易，代持(chí)利率(lǜ)债活跃券，且规(guī)模较(jiào)大(dà)；郑州银(yín)行、江西银行和青岛银(yín)行，内控执行不严或流于(yú)形式，未有效评估交易合(hé)理性，作为中(zhōng)间方以现券(quàn)买卖(mài)或做市(shì)等方式(shì)参与债券代持交易链条，交易笔数和金(jīn)额较大。

　　今年4月(yuè)，工(gōng)商银行(xíng)已被(bèi)启动自律调查。相关(guān)公(gōng)告称，交易商协会(huì)在(zài)日常监(jiān)测工作中发现，工商银行主承销的多期债务融(róng)资工(gōng)具发行定价严重(zhòng)偏离市(shì)场合理水(shuǐ)平，干(gàn)扰了市场秩序，涉嫌(xián)违反银行间债券(quàn)市(shì)场(chǎng)自律(lǜ)管理相关规(guī)定。

　　4月(yuè)3日，交易(yì)商协会网站披露，近期(qī)在查处(chù)四平市城(chéng)市发(fā)展投资控股有限公司案件时，发现吉林银(yín)行、吉(jí)林亿联银行因违规收取发行人大额财务(wù)资助，涉嫌违反银行间(jiān)债券市场自(zì)律管理规(guī)则，被交易商协会进行自律(lǜ)调查。一同被开展自律调查的还(hái)有光大(dà)证(zhèng)券、富国资产管(guǎn)理(lǐ)（上海）有限公司(sī)两(liǎng)家(jiā)金融机构。

　　交易商协(xié)会监管处罚力(lì)度(dù)加强

　　根据交易商(shāng)协会(huì)通(tōng)报(bào)的数(shù)据，2022年(nián)全年，交易商协(xié)会共对68起涉嫌(xián)违规案件(jiàn)立(lì)案(àn)调查，开展自律调(diào)查和自律问询103次，作(zuò)出各(gè)类自(zì)律处(chù)分99家（人）次，涉及35家发行人和(hé)信用(yòng)增进机构、4家(jiā)主(zhǔ)承销(xiāo)商、3家(jiā)会(huì)计师事务(wù)所、1家律师事务所、2家(jiā)其他类型(xíng)机(jī)构和54名直接责(zé)任人(rén)。作出(chū)的处分中，警告及以上占比超过五(wǔ)成(chéng)，15家(jiā)机构(gòu)被暂停一定(dìng)期限业务(wù)，12位责任人被认定不适(shì)当(dāng)人选。

　　梳理通(tōng)报来看(kàn)，被通报的原因包(bāo)括低价(jià)包销多期债务融资(zī)工(gōng)具(jù)，影响了市场(chǎng)正常(cháng)秩序(xù)；部分(fēn)债务融资工具未按照发行文件约定开展余(yú)额包销(xiāo)，个别债务融资工具(jù)挤占(zhàn)了其他投资人的正常投标(biāo)，违(wéi)背了公(gōng)平(píng)公(gōng)正原则，并影响(xiǎng)了发行利率，对市场正常秩序造成了(le)一(yī)定不(bù)良影响(xiǎng)。

　　通(tōn吴亦凡资产多少亿g)报指出，银行间(jiān)债券市场参与机构(gòu)在(zài)从(cóng)事相关业务过程(chéng)中，务必牢固树立市场(chǎng)责任意识，严格遵守(shǒu)相关监管规定和自律(lǜ)规则(zé)要(yào)求，合规展业(yè)，自觉维护银行间(jiān)债(zhài)券市场运(yùn)行秩序。

　　交易商协会表示，做市商作(zuò)为银行间市(shì)场基(jī)石(shí)机构(gòu)，承担着提高(gāo)市场流动性、促进价格发现的(de)重(zhòng)要作用(yòng)，应切实提升(shēng)做(zuò)市交易能力，加强内(nèi)部控制和风险(xiǎn)管理，确保合(hé)规稳健展(zhǎn)业(yè)，“真做(zuò)市、做真市”。

　　可以(yǐ)看到，近期交易商协会的监管处罚力度明显加大，虽然债(zhài)券市场参与主体愈发丰富多元，市场竞争程(chéng)度更趋激烈，但监管底线不(bù)能破戒(jiè)。

　　资深金融政(zhèng)策监管专家周毅钦对《国际金融(róng)报(bào)》记者(zhě)表示，可(kě)以看到，银行间交易商协(xié)会将继(jì)续贯彻(chè)落实(shí)监管从严要求，以严格(gé)自律惩戒向市场传递“零容忍”的清晰信号，引(yǐn)导市(shì)场各类主体归(guī)位尽(jǐn)责，维护市场良好秩序。债券承销机构作为债(zhài)券市场的“看(kàn)门(mén)人”，对于(yú)商业银行特别是国有大行(xíng)来说，也需(xū)要(yào)肩(jiān)负起相应的公(gōng)序(xù)责任(rèn)，切实维护好行(xíng)业(yè)的良吴亦凡资产多少亿性竞(jìng)争生态(tài)。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 吴亦凡资产多少亿