在(zài)“扶优限劣”的指甲刀品牌排行榜前十名，指甲刀哪个品牌质量好基本方针下(xià)，私募基金(jīn)行业监(jiān)管(guǎn)趋严，近日又(yòu)有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基(jī)金(jīn)业(yè)协会网(wǎng)站(zhàn)披露的一则公告(gào)显示，雪杉基金存在违反专(zhuān)业化运营原则等(děng)四项(xiàng)违规(guī)行为。根据相关规定，协(xié)会(huì)拟对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其(qí)私募基(jī)金产品备案六个月；对时任雪杉(shān)基金合规风(fēng)控负责人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案(àn)六个(gè)月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证(zhèng)券(quàn)投资基金业(yè)协会网站披露(lù)了一则纪律处(chù)分事先告知书送达公告。经(jīng)查(chá)，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从(cóng)事(shì)违法违规(guī)行(xíng)为，时任高级管(guǎn)理人员(yuán)黄某应当对此承(chéng)担法律(lǜ)责任，协会拟(nǐ)对(duì)其作出纪律(lǜ)处分。

　　公(gōng)告显示(shì)，雪杉基金存在四(sì)项违规行为：

　　一是违反专业化运营(yíng)原则。其一(yī)，2019年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务合作协议(yì)》，由(yóu)债券发行人关联方出资认(rèn)购上海阿(ā)杏产(chǎn)品份(fèn)额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证券投(tóu)资基(jī)金”最终投(tóu)向指定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞(sōng)产业发(fā)展集团有限公司（以下简称株洲新芦(lú)淞）签(qiān)署《投资合(hé)作协(xié)议(yì)》，约定由(yóu)指定第三方认(rèn)购“雪杉夏桐(tóng)7号私(sī)募证券(quàn)投资基(jī)金(jīn)”，并(bìng)由(yóu)该产(chǎn)品购买指定债(zhài)券。以上行为不符合私(sī)募基金管理人专(zhuān)业化运营的要求(qiú)。

　　二(èr)是未向投资者披露关(guān)联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号(hào)”分别投向上海(hǎi)映雪投资管(guǎn)理中心（有限合(hé)伙）（以下(xià)简称上海映雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元(yuán)、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿(yì)元、0.51亿元(yuán)及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基(jī)金(jīn)”投向上海映雪(xuě)在(zài)管产品共(gòng)计(jì)5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海映雪(xuě)执行事务合伙人、实际控制人(rén)，上述交易构成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投(tóu)资者进行明(míng)确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实投资者适当性管理(lǐ)要(yào)求。雪杉春茗1号基金的投资(zī)者(zhě)王(wáng)某的基金(jīn)合同于(yú)2015年7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测评(píng)问卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一般(bān)员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓(tuò)展(zhǎn)、投资(zī)运营(yíng)、财务等岗位员工存(cún)在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合(hé)规风控负(fù)责人，应当对发生在各自任职期间公司的(de)违规(guī)行(xíng)为(wèi)承担相应责任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品备(bèi)案六个月；对(duì) 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示(shì)函

　　值得注意的是(shì)，这已经不是雪杉(shān)基金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日(rì)，深(shēn)圳(zhèn)证(zhèng)监局曾对雪(xuě)杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公(gōng)告(gào)显示，经查，雪杉基金(jīn)在从事私募基金(jīn)业务活动中，存在未履行(xíng)谨(jǐn指甲刀品牌排行榜前十名，指甲刀哪个品牌质量好)慎勤勉(miǎn)义务、未(wèi)采取问卷调查等方式对个别投资者的风险(xiǎn)识(shí)别(bié)能力(lì)和风险(xiǎn)承担(dān)能(néng)力进行(xíng)评估、未按照合同(tóng)约(yuē)定如(rú)实(shí)向投资者披露可(kě)能影响投资(zī)者合(hé)法权益的(de)重大信息(xī)等情(qíng)形(xíng)。依(yī)据《私募管(guǎn)理办法》第三十三条(tiáo)规定，决定对其采取(qǔ)出具(jù)警示(shì)函的行政(zhèng)监管措(cuò)施。

　　百(bǎi)亿(yì)私募映(yìng)雪(xuě)投(tóu)资居股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册资本为3250万(wàn)元，机构类型(xíng)为私募证券投(tóu)资基金(jīn)管理(lǐ)人(rén)，全职员工人(rén)数14人，管(guǎn)理规模(mó)区间(jiān)为20-50亿(yì)元(yuán)。去年2月(yuè)份(fèn)，雪(xuě)杉基金曾进(jìn)行高管变更。目前(qián)雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控(kòng)负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿(yì)私募(mù)映雪(xuě)投资为雪(xuě)杉基金的股东，持(chí)股占(zhàn)比4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市塔(tǎ)门投资管理(lǐ)有限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投资(zī)为私(sī)募(mù)股权(quán)、创业投资基(jī)金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金(jīn)还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠(huì)理（香港）有限公(gōng)司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平台(tái)的跨境协同效应，为(wèi)投(tóu)资人(rén)寻找海(hǎi)外长期稳定资(zī)产的(de)投资和(hé)并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策略是通(tōng)过(guò)追踪(zōng)资产价格(gé)指数、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观经济和估值指标，以分析(xī)并提取经济(jì)周期中的趋(qū)势性行(xíng)业和事件以最大化投资上行(xíng)收益，同(tóng)时引入非公(gōng)开市场投资(zī)中(zhōng)的个(gè)体性估值和(hé)内(nèi)在(zài)价值分析体系，以更(gèng)好锁(suǒ)定投资(zī)的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止更(gèng)新(xīn)。

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