直(zhí)播短视(shì)频成(chéng)为市场风口，但(dàn)金融(róng)“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前四川(chuān)证监(jiān)局对恒泰(tài)证券某营业部(bù)及员工双双(shuāng)出具(jù)警示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券该(gāi)名员(yuán)工(gōng)任职期间实名(míng)通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块走势进行分析、为第三方(fāng)引流，并(bìng)收(shōu)取直播打赏、会(huì)员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成(chéng)为各行各业的新风(fēng)口，金(jīn)融(róng)行业也不(bù)例(lì)外(wài)。由于直播活动的(de)即时性，合规问(wèn)题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”时(shí)需(xū)要(yào)直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监管所严查。

　　来(lái)看(kàn)详情(qíng)——

　　利用(yòng)自媒体(tǐ)从事违(wéi)规(guī)活(huó)动

　　营业(yè)部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部及员(yuán)工遭遇四(sì)川证监局开(kāi)出的警示(shì)函(hán)，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某(mǒu)平在恒(héng)泰(tài)证券成(chéng)都(dōu)天府(fǔ)大道证券营业部任(rèn)职期间，实名(míng)通过抖音账号发(fā)布短视(shì)频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为某“金融职业(yè)技能学(xué)校(xiào)”引流，并(bìng)通(tōng)过收取(qǔ)直播打(dǎ)赏(shǎng)、直(zhí)播会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费(fèi)等(děng)方式谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其工作人员廉(lián)洁从(cóng)业规定(dìng)》，证券(quàn)期货经营机(jī)构(gòu)工作人员不得违规(guī)从(cóng)事营利性(xìng)经营(yíng)活动，违规(guī)兼任可能影响其独立性(xìng)的职务(wù)或(huò)者从(cóng)事(shì)与所在机构或者投资者合法利(lì)益相(xiāng)冲突(tū)的活动。基于此，四川证监局(jú)决定对熊某平(píng)采取(qǔ)出具警示函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部也被出具警示函。四川证监局认为，该(gāi)营业部合(hé)规管理不到位，未严格规范从业人员执业(yè)行(xíng)为。

　　前(qián)任总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线员工，恒(héng)泰证券(quàn)旗下热衷于通过短视频平台进(jìn)行推广的(de)人(rén)员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职(zhí)业发展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞任公司(sī)总裁(cái)”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账号(hào)在视频平台上已有一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜的(de)头(tóu)衔(xián)仍为(wèi)“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券(quàn)官方(fāng)抖(dǒu)音账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万(wàn)，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音(yīn)平台(tái)上以恒泰证券员工名义(yì)发布短视频的(de)账号数量也有不(bù)少，其中(zhōng)部分账(zhàng)号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到(dào)此(cǐ)次被监管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率(lǜ)较高。上月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待(dài)早日开(kāi)播。

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　　中证协登(dēng)记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业(yè)登记，登记(jì)岗位(wèi)为“一(yī)般证券业(yè)务(wù)”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同(tóng)月，熊某(mǒu)平在(zài)武汉云掌(zhǎng)数(shù)字科技有限公司办理执业(yè)，执业岗(gǎng)位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正常(cháng)”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不(bù)例外。由于直播活动(dòng)的即时(shí)性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要(yào)直面(miàn)的问题。而无证(zhèng)券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑(hēi)龙江省容(róng)维证券数据程(chéng)序化有限公司被黑龙江证监局出(chū)具警示函。经查，容维证券员工马(mǎ)某某无证券(quàn)投(tóu)资顾(gù)问(wèn)执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通(tōng)过(guò)抖(dǒu)音(yīn)直播形式向公众提(tí)供关(guān)于证券(quàn)市(shì)场的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会(huì)指出，易伟通过微博进行荐股、预(yù)测股市行情(qíng)、宣传并出售投资服务，但(dàn)其(qí)未取得从事证券投资咨(zī)询业(yè)务的核(hé)准，不具备证券投资咨询从(cóng)业资(zī)格及业(yè)务资(zī)质，共罚(fá)没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机(jī)构监管(guǎn)情况通报，对证券(quàn)公司从业人(rén)员网络直播提(tí)出监管要求。证(zhèng)券(quàn)公司工(gōng)作人员通过网络直播(bō)等形式发表评论，要(yào)确保信息来源(yuán)合法合规、研究方法专业(低头看我是怎么玩你的，低头看我是怎么弄你的yè)审慎；充(chōng)分(fēn)发(fā)挥专业(yè)优势，引导市场(chǎng)树(shù)立(lì)长期投资、价(jià)值投(tóu)资(zī)和理(lǐ)性投资(zī)的理念等(děng)。

　　监管要求，证券公司(sī)应进一步(bù)加强对证券公司工作人员直(zhí)播展业的管理，完善内部管控机制， 事(shì)前对直(zhí)播内容进行把(bǎ)关，做好(hǎo)内(nèi)容管(guǎn)理；事中对(duì)直播进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良影响；直(zhí)播中出现违(wéi)规情况的，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播(bō)电视总局、文(wén)化(huà)和旅游部共同制定了《网络主播行(xíng)为规范》。其中提出，对于(yú)需要较(jiào)高专(zhuān)业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育(yù)）的(de)直播内(nèi)容，主播应(yīng)取(qǔ)得相应执业(yè)资(zī)质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期中证(zhèng)协(xié)也向各家证券公司、证券(quàn)咨询公司下发关于排(pái)查报送网络(luò)非(fēi)法证券活动(dòng)信息的通知(zhī)，要求排查填(tián)报证券领域涉及非法证券(quàn)活(huó)动(dòng)信(xìn)息，其中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券(quàn)经营机(jī)构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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