科创(chuàng)板首(shǒu)批(pī)退市公(gōng)司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布(bù)公告称(chēng)，其收到证监(jiān)会下发的(de)《行(xíng)政处(chù)罚决定书(shū)》，将被实(shí)施重大违法强制退市(shì)，

　　与此同时(shí)，上交所也(yě)对(duì)两公司下发拟终止公司股票(piào)上市的事(shì)先(xiān)告知书，两家公司的股(gǔ)票自4月(yuè)24日开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院(yuàn)消息(xī)显示，其收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达(dá)易盛、林(lín)应等(děng)证券虚假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的(de)申请，保(bǎo)荐券商东兴证(zhèng)券及两名保代、天健会计师(shī)事务所、康达(dá)律师(shī)事务所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来(lái)看(kàn)*ST紫晶方面(miàn)的问题(tí)：

　　证监会行(xíng)政处罚(fá)决定书(shū)显示，紫晶存(cún)储(chǔ)存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书(shū)申报稿，同年10月(yuè)获科(kē)创(chuàng)板上市委审议同意(yì)发行(xíng)上(shàng)市，2020年3月在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股说明(míng)书》通过虚构(gòu)销(xiāo)售合(hé)同、伪(wěi)造物流单据和验收单据入账、安排资金(jīn)回款(kuǎn)、提(tí)前确认收入(rù)等方式虚(xū)增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别(bié)虚(xū)增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占(zhàn)当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对(duì)外(wài)担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明(míng)书签署日，未按规定披露(lù)对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶(jīng)存储(chǔ)继续(xù)通过前述财务造假方式虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚(xū)增利润(rùn)14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当期(qī)报告(gào)记载的利(lì)润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期(qī)报告记载的(de)利(lì)润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规定(dìng)披露对外担保(bǎo)的问题。

　　最(zuì)终，证监(jiān)会对(duì)紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对(duì)实(shí)控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚款。此外(wài)，郑穆(mù)被采取终身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被处10年(nián)市场禁入措施(shī)，其他相关负责人也被(bèi)处以罚款(kuǎn)、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定(dìng)书显示，其于2音域划分从低到高，人声音域划分019年6月披露招股书(shū)申(shēn)报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛在公告(gào)的证券发(fā)行文件中隐瞒重要(yào)事实、编造重大虚假内容(róng)，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如实披(pī)露(lù)关联交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上(shàng)市后，泽(zé)达易盛(shèng)及其全资(zī)子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿(hóng)签(qiān)订虚假合(hé)同、开展(zhǎn)虚假业(yè)务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万(wàn)元，占当期报告(gào)记(jì)载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润(rùn)2665.78万元，占当期报告(gào)记载的利润总额(é)的56.23％。此外(wài)，泽(zé)达易(yì)盛还存在虚(xū)增在(zài)建工程等问(wèn)题(tí)。

　　值得关(guān)注(zhù)的(de)是(shì)，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处(chù)以(yǐ)非法所募集资金(jīn)金额20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚(fá)款非法募集(jí)资金的3％，罚款(kuǎn)金额(é)3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事(shì)实计算，证监会(huì)最(zuì)终对泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时任董事长、总(zǒng)经理(lǐ)林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董(dǒng)事、副总经(jīng)理、财务总监、董事(shì)会秘书(shū)应岚被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场(chǎng)全面(miàn)大跌的行情下(xià)，两家公司均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达(dá)A股股东总户数(shù)为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达(dá)已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落(luò)地”，两家(jiā)公司(sī)也(yě)进入(rù)到停牌(pái)及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称(chēng)，公(gōng)司触及《上(shàng)海证(zhèng)券交易所科创板股(gǔ)票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的(de)重大(dà)违法行为，将被实施重大违(wéi)法强制退市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星期一(yī)）开市(shì)起(qǐ)停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日(rì)，两家公司(sī)均收到上交(jiāo)所(suǒ)下发的拟终(zhōng)止公司股票上市的事先(xiān)告知书。在收(shōu)到终(zhōng)止上市(shì)告知书(shū)后，两家公司可以根(g音域划分从低到高，人声音域划分ēn)据规定申请听证，提出(chū)陈述(shù)和申辩。交易所由上市委员(yuán)会就(jiù)是否终止公司股票上市(shì)事宜进行审(shěn)议，并根据(jù)上市委员会的(de)审核意见作出是否终(zhōng)止公司股票上市(shì)的决定。

　　根据(jù)相关规定，若(ruò)股票被终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市，自交易所(suǒ)公告对股票作(zuò)出终止上市的决定之日后5 个交易日届(jiè)满的下(xià)一交易日起，相关公(gōng)司(sī)股票(piào)复牌并进入(rù)退市整理(lǐ)期，并在股票(piào)简称(chēng)前(qián)冠(guān)以“退市”标识，退市(shì)整理期的交易(yì)期限为15 个交易日(rì)。交易(yì)所将在退市整理期届满后5个交易日(rì)内对股票(piào)予以摘(zhāi)牌，股票最(zuì)终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上(shàng)海金融法院官(guān)微发布消(xiāo)息显示，其已于当日收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请。起诉投(tóu)资者同时申请适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼程(chéng)序(xù)审理案件。上海金融(róng)法院称，其将依法审查，及时(shí)公(gōng)布进展情况。

　　值(zhí)得关注的(de)是，在投资者提起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控(kòng)人、董监(jiān)高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务所、康(kāng)达律师事务所也(yě)均在(zài)被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发(fā)布公告称，因(yīn)在执(zhí)行泽达易盛首次(cì)公开发行(xíng)股票并在科(kē)创板(bǎn)上(shàng)市项目(mù)中，涉嫌(xián)保荐、承销(xiāo)及(jí)持续(xù)督(dū)导等业务未勤(qín)勉尽责，证监会(huì)决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证(zhèng)中(zhōng)小投资者(zhě)服务中心公告称，关注到上(shàng)海(hǎi)金融法院(yuàn)收到12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛(shèng)等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的申请，起诉投资者同时申请适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)程序(xù)审理案件。泽达(dá)易盛是科创板首(shǒu)批被中(zhōng)国证监会(huì)立案调查公司，根据《行(xíng)政处罚(fá)决(jué)定书》，公司构成欺诈发(fā)行(xíng)。

　　投服中心将密(mì)切(qiè)关注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院后续受理(lǐ)并裁定适用普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼，发(fā)布普(pǔ)通代(dài)表人诉讼权利(lì)登记公告(gào)，拟相关法律法规公开征(zhēng)集(jí)并接受50名以上（含50名(míng)）投(tóu)资者(zhě)特别授(shòu)权，申(shēn)请参(cān)加普通代表人诉讼并申请转换特别代表(biǎo)人(rén)诉讼。

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