零容忍！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北(běi)证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟(nǐ)对东北证券合计(jì)被(bèi)罚(fá)没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名(míng)保代已离职

　　公(gōng)告(gào)显示，5月(yuè)12日，公司(sī)收(shōu)到中国证监会《行政处罚事先(xiān)告(gào)知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石(shí)股份(fèn)有限公司(sī)2016年非公开发行股票(piào)及持续督导期(qī)间未勤(qín)勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会调查完毕(bì)，中国证(zhèng)监会依法拟对公司(sī)做出行政处罚(fá)。

　　经(jīng)证监会(huì)查明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票项目保荐人，中国(guó)证监会(huì)在豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的审查反(fǎn)馈意见中要(yào)求(qiú)保荐机构对本次发行对象的认购资金来源及合法性、是否(fǒu)具备(bèi)履行认购义务的能力进行核(hé)查，公司未按要求对本次非公开发(fā)行(xíng)对象之一(yī)北京天(tiān)证远洋基金(jīn)管(guǎn)理中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的(de)资金来源(yuán)审(shěn)慎(shèn)核查。天证远洋实(shí)际(jì)出资(zī)与其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非(fēi)公开发(fā)行股票(piào)发行过程(chéng)与认购对象合 规性的报(bào)告》存在(zài)虚(xū)假记载。

　　此(cǐ)外，东北证(zhèng)券在(zài)持续督导期间未对募集资金置换预投资金事项审(shěn)慎核查，未充分 核查(chá)募集资金(jīn)投(tóu)入项(xiàng)目的情况，未充分关(guān)注募投(tóu)项目流动资金(jīn)的用(yòng)途(tú)和程序，未 对(duì)涉诉事项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对(duì)东北证券责令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐(jiàn)业务收(shōu)入(rù)188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定增项目(mù)的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持续督(dū)导期的(de)保(bǎo)荐(jiàn)代表人郑克(kè)国、张(zhāng)旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据(jù)记者查(chá)询，保荐代(dài)表人于国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这(zhè)意味着两人已经离开了证券行业(yè)。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证券，在2018年(nián)入职了(le)中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离(lí)职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计划(huà)被(bèi)暂停

　　截至目(mù)前，豫(yù)金刚石已退市(shì)，且(qiě)定(dìng)增项目(mù)已时隔近七年(nián)，但证监会仍对东北证(zhèng)券立(lì)案调查并(bìng)处(chù)以三倍的高额罚(fá)款，体现监(jiān)管层在全(quán)面注册制背景(jǐng)下，继续保持强(qiáng)监管、压(yā)实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅(jǐn)是(shì)罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅(jǐn)有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林信托因自(zì)身经(jīng)营(yíng)发(fā)展(zhǎn)需要等(děng)自主决定，拟以集中竞价(jià)交易方式(shì)，在(zài)2023年2月1日(rì)至4月30日(rì)期间按市场价格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至(zhì)今(jīn)年5月5日，吉(jí)林信托(tuō)没(méi)有任何一(yī)股。

　　同(tóng)时(shí)去年7月就已经公布的大股东(dōng)亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规(guī)定(dìng)，东北证(zhèng)券在被(bèi)中国证监(jiān)会(huì)立案调查期间，公(gōng)司大股东(dōng)不得(dé)减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及(jí)减持公司股份事(shì)项(xiàng)均(jūn)属于织女是什么意思网络用语，牵牛织女是什么意思规定不得减持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团和吉林信托不(bù)得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的(de)罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权变(biàn)或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北(běi)证券(quàn)最新(xīn)一季报显示，2023年前三个(gè)月东北(běi)证券(quàn)实现营业收入(rù)18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表示(shì)，业绩变(biàn)动的主要原因(yīn)是公(gōng)司投(tóu)资与销(xiāo)售(shòu)交易业务、投资银行业务(wù)收入增加所致。

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