金融(róng)界4月21日消(xiāo)息 证监会(huì)有(yǒu)关部门负责人就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案(àn)系科创(chuàng)板首批欺诈发行(xíng)案(àn)件答记者问。证监会有关部门负责人表(biǎo)示，欺诈(zhà)发行、财务造假等资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序(xù)和(hé)金融安(ān)全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证券违法活(huó)动的意(yì)见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法严厉查处证券(quàn)违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻(chè)落实(shí)党中央国务院对资本市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零容(róng)忍(rěn)”要(yào)求，推(tuī)动对欺(qī)诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实(shí)行(xíng)行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答如(rú)下：

　　1.泽(zé)达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科创板首批欺诈发行案件(jiàn)，社会影响广泛。作为监管(guǎn)机构，如何推动(dòng)对上(shàng)述发行(xíng)人(rén)、控股股(gǔ)东、实际控制人(rén)、中介(jiè)机构及其(qí)责任人员等相关责(zé)任主体进行立体(tǐ)化(huà)追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广大投资者合法权(quán)益，危及市(shì)场秩序和(hé)金(jīn)融安(ān)全。中办、国(guó)办(bàn)《关(guān)于依法(fǎ)从严打击(jī)证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央国务(wù)院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发(fā)行等违法犯罪行(xíng)为(wèi)实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一是对于证券(quàn)发(fā)行(xíng)人(rén)及相关(guān)控股(gǔ)股东、实际控制(zhì)人等“首恶”坚决严(yán)惩(chéng)，全方位追责。如在上述(shù)两案的行(xíng)政责任方(fāng)面，我会依(yī)法向泽达易(yì)盛（天津）科技股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简称泽达(dá)易盛）和广东紫晶信息存储技术股(gǔ)份有限公司（以下简称(chēng)紫晶存(cún)储）及相关(guān)责任人(rén)作出(chū)行政处罚和(hé)市(shì)场禁入决定，分别对泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储及相关责任(rèn)人员进行(xíng)行政处罚，并对(duì)部分责任人(rén)员采取(qǔ)证券市场禁入(rù)措施(shī)。同时(shí)，我会加强(qiáng)与公(gōng)安机关的沟通(tōng)协调(diào)，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人依法及(jí)时移送公(gōng)安机关(guān)处理，推动案件刑事(shì)追(zhuī)责相关工作。另外，根据《上(shàng)海证(zhèng)券交易所科创板股票上市规则》的规定(dìng)，上海证券交易所将(jiāng)依法对泽达(dá)易盛、紫晶存储启动(dòng)重大违法强制退市。

　　二是(shì)依(yī)法(fǎ)支持(chí)适格投资者及时有效地追究违规上市公司及(jí)其相关(guān)中(zhōng)介机构等责任主体(tǐ)的民事(shì)赔偿责任。民事责任是资本市场法律责任体系的(de)重(zhòng)要组成部(bù)分，是(shì)对违法(fǎ)行为(wèi)进行立体式追责的重要一环，也是(shì)提高资本市场违法违规成(chéng)本的(de)重要举措。我会将(jiāng)进(jìn)一步(bù)畅通投资者权利(lì)救济(jì)渠道，维(wéi)护投资者合法权益(yì)，督促市场参与各方归位尽(jǐn)责，形成资本市场良(liáng)好生态(tài)。

　　三(sān)是对于为上市公司(sī)提供保荐、承销服务(wù)的证券公司(sī)、出具审计报告的或(huò)者法律意(yì)见书的证券服务机构等违规主体实施精(jīng)准打击。如果相(xiāng)关中介机构故意(yì)参(cān)与造假，情(qíng)节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法机关处理(lǐ)；如果相关(guān)中介机构(gòu)主(zhǔ)要涉(shè)嫌执业未勤(qín)勉尽责的(de)情形，我会将按(àn)照过责相当(dāng)的法治(zhì)理念，综合考虑(lǜ)违法程度、案(àn)件情况、执法(fǎ)效率、赔(péi)偿投资者损失意愿(yuàn)和能(néng)力等因素，依法妥(tuǒ)善(shàn)处理(lǐ)，让中介机构为其(qí)未(wèi)勤勉尽责的执(zhí)业行为付出代(dài)价。

　　四是关(guān)于中介(jiè)机构的责(zé)任人员。证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机(jī)构从(cóng)业(yè)人员的道德水准(zhǔn)、专(zhuān)业能力、合规(guī)风险(xiǎn)意识(shí)和廉洁从业水平(píng)等(děng)，是(shì)保障(zhàng)证券服务质量的(de)重(zhòng)要(yào)因素(sù)。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发现相关中介机构责(zé)任人(rén)员存(cún)在(zài)违法违(wéi)规行为，将(jiāng)依法依规(guī)予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺(qī)诈发行案严重损害投资者合法权益(yì)，目前(qián)在投资者保护(hù)方(fāng)面有哪(nǎ)些(xiē)安排？ 维多利亚的秘密什么档次，维多利亚的秘密算什么档次p>

　　答：《证券(quàn)法(fǎ)》《民事(shì)诉讼法》等(děng)法律法(fǎ)规规定了包括协商(shāng)和解、纠纷调解(jiě)、先行(xíng)赔付、责令回(huí)购、行政执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺、单独诉(sù)讼、示(shì)范(fàn)维多利亚的秘密什么档次，维多利亚的秘密算什么档次判(pàn)决、代表(biǎo)人诉讼等一系(xì)列投资者(zhě)赔偿救济制度。这些制度(dù)各有优势，对于个案中采用何种方式(shì)，需综合考虑不同(tóng)投资者赔偿救济制度(dù)的适用(yòng)条件、投资者获赔的充分(fēn)性和有效(xiào)性、赔(péi)付责任主体的(de)意愿(yuàn)和能力等(děng)因素，目标(biāo)都是有效保护投(tóu)资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海金(jīn)融法院已(yǐ)经收到泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小投资者服务(wù)中心发布(bù)公告，表示密切关注泽达易盛普通代表人诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海金融法院(yuàn)受理并裁定(dìng)适用普通代表(biǎo)人诉讼，将(jiāng)依法接受投资者(zhě)特别授(shòu)权，申请参加(jiā)该(gāi)案并转换特别(bié)代(dài)表人诉讼。特别代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)制度具有(yǒu)“默示加入、明示退出(chū)”的特征，能够一揽子解决泽(zé)达易(yì)盛案的民事赔偿(cháng)问(wèn)题，适格投(tóu)资者的(de)合法权益可以(yǐ)在诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于(yú)紫晶(jīng)存储案，中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)作为紫晶存储申请首次(cì)公开发行股票的保荐(jiàn)机构和主承销商，与(yǔ)其他中(zhōng)介机(jī)构正在(zài)主动筹备投资(zī)者赔(péi)偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元(yuán)设立(lì)先行赔付专项基金(jīn)（上(shàng)述金额为(wèi)公(gōng)司初(chū)步估算结果(guǒ)，基(jī)金规模将根(gēn)据最终(zhōng)计算的适格投资者(zhě)损失(shī)赔付金额进行调整），用于先(xiān)行赔(péi)付适格投资者(zhě)的投资损失。先行赔(péi)付(fù)可以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶存(cún)储案(àn)的(de)民事赔偿问题，适(shì)格投(tóu)资者可以积极参与先(xiān)行赔付程序直接获(huò)赔，以维护(hù)自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限公司披(pī)露的(de)公告中提(tí)出(chū)向(xiàng)证监会提交证券期(qī)货行政执法当事人承诺申请，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新(xīn)增了(le)证券领(lǐng)域行(xíng)政执法当事(shì)人承诺制(zhì)度（以下(xià)简称当(dāng)事人承诺(nuò)制度）。当事(shì)人承诺制度是指国务院证券监(jiān)督(dū)管理机构对涉(shè)嫌证(zhèng)券期货违法的单位或者个人进行调查期间，被(bèi)调(diào)查的当事人(rén)承诺纠正涉(shè)嫌(xián)违法行为(wèi)、赔偿(cháng)有(yǒu)关投资者(zhě)损(sǔn)失、消除损害或者不良(liáng)影(yǐng)响(xiǎng)并经(jīng)国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机构认(rèn)可，当事人履行承诺后(hòu)国(guó)务院证(zhèng)券监督管理机构终止案(àn)件调(diào)查的(de)行政执(zhí)法(fǎ)方式。相(xiāng)关法(fǎ)律法规明确规定了当事(shì)人承诺制度的基本流(liú)程、适用范围、监督制约(yuē)机制等(děng)。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施(shī)办法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩(chéng)戒和赔偿功能，承(chéng)诺金数额的确定(dìng)需要综(zōng)合考虑当事人因涉(shè)嫌违法行(xíng)为可能获(huò)得的收(shōu)益或(huò)者避免的(de)损失、当事人(rén)涉嫌(xián)违法(fǎ)行为(wèi)依法可能被处以(yǐ)罚款和没收(shōu)违法(fǎ)所得的金额，以及投资者(zhě)因当事人(rén)涉(shè)嫌(xián)违法行为所遭(zāo)受的损失等诸多因素。承诺金(jīn)数(shù)额通(tōng)常高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失(shī)，在(zài)证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺这一(yī)程序中，既可以实现对申请人的精(jīng)准(zhǔn)打(dǎ)击，也可(kě)以有效便(biàn)捷地补偿投资者的损失。因此，当(dāng)事人承(chéng)诺制度可以一并(bìng)解(jiě)决(jué)案件相关(guān)的行政处理与民事赔(péi)偿问(wèn)题，有效提高执法效能(néng)，达到行政追责与民事追(zhuī)责相统一的效果。

　　对于(yú)中信建投(tóu)证券股份有限公司(sī)向我会提交(jiāo)当事(shì)人承(chéng)诺申请，我(wǒ)会将依据《证(zhèng)券(quàn)法》《证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺制度实(shí)施办(bàn)法》《证券期(qī)货行政执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实施规定》等规定(dìng)，依法依(yī)规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务(wù)所等中介机构及其(qí)责任人员，下一步将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达(dá)易盛和紫晶存储所涉中介机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴(xīng)证券(quàn)股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)、天健会计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、北(běi)京市(shì)康达律师事务所等中介机构(gòu)因涉嫌在(zài)相关执(zhí)业过程中未勤勉(miǎn)尽责(zé)，近日已(yǐ)被我会立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对(duì)中信建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司、容诚会计师事务所、致同(tóng)会计师事务(wù)所、广东恒益律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构(gòu)启动(dòng)了(le)相关调(diào)查工作，后续将根据其在相关执业行(xíng)为中的勤勉尽责情况，结合(hé)其主动(dòng)先行赔付以及申(shēn)请证券期(qī)货行政执法当事人承诺等情形，依法进行下一步(bù)处理。需要(yào)指出的是(shì)，我(wǒ)们(men)将关注相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介机(jī)构有关(guān)责任人员在(zài)上述案件中的执业行为(wèi)，如果发现有关(guān)责任人员存在(zài)违法违规行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司(sī)、会计(jì)师事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构(gòu)是保障资(zī)本市场高质量发展的重要力量，中介机构及其从业人员应当(dāng)严格遵守法律(lǜ)法规和职业道(dào)德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉(lián)洁自律、公平竞(jìng)争(zhēng)，自觉营造和维护(hù)风(fēng)清气(qì)正的企业文化和行业文化(huà)，珍视行业声誉。

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