零容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券(quàn)公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北(běi)证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先(xiān)告(gào)知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚(gāng)石股份有(yǒu)限公司2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责(zé)案，已(yǐ)由中国证监会调查完毕(bì)，中国证(zhèng)监会依法拟对公司做出(chū)行(xíng)政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北(běi)证券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票(piào)项目保(bǎo)荐人，中国证(zhèng)监会(huì)在豫金刚石 2016 年非(白面水鸡是几级保护，白面水鸡是保护动物吗fēi)公(gōng)开发行股票的(de)审查反馈意见中(zhōng)要求保荐机构对本次发行对象的(de)认(rèn)购(gòu)资(zī)金来源及合(hé)法性、是否(fǒu)具备履行认(rèn)购(gòu)义务的能力进(jìn)行核(hé)查，公司未按要求对本次(cì)非(fēi)公开发行对象之一北京天证远(yuǎn)洋基金管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天证远洋(yáng)实际(jì)出资与其承诺不符(fú)。公(gōng)司出(chū) 具的《非公开发行(xíng)股票的上市保荐书》《非公开(kāi)发行股票(piào)发行过程与认购对象(xiàng)合 规(guī)性的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券在持续督导期间未对募(mù)集资金置(zhì)换(huàn)预投资金事(shì)项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募集资金投入(rù)项目的情况，未充分关注募投项目流动资金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监(jiān)会(huì)拟决定：对东北(běi)证券责(zé)令(lìng)改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，没(méi)收保荐业务收(shōu)入(rù)188.7万元(yuán)，并处(chù)以566万元(yuán)罚(f白面水鸡是几级保护，白面水鸡是保护动物吗á)款(kuǎn)。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分(fēn)别处以20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对持续督(dū)导期的保荐(jiàn)代表人(rén)郑克国、张旭东(dōng)给予(yǔ)警告，并(bìng)分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查(chá)询(xún)，保(bǎo)荐代(dài)表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查无数据(jù)，这意(yì)味着两(liǎng)人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了(le)中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石(shí)已退市(shì)，且定增项(xiàng)目已时隔(gé)近七年(nián)，但证监(jiān)会(huì)仍对东北证券(quàn)立案调查并处以三(sān)倍(bèi)的(de)高额罚款，体现监管层在(zài)全面注(zhù)册制(zhì)背(bèi)景下(xià)，继(jì)续(xù)保(bǎo)持强监(jiān)管、压实(shí)中介机构责任的决(jué)心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款这么(me)简单(dān)。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐(jiàn)项(xiàng)目，成(chéng)功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐收入在65家券商中位(wèi)列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身(shēn)经(jīng)营发展需要等自主(zhǔ)决定，拟(nǐ)以(yǐ)集中(zhōng)竞价交(jiāo)易方式(shì)，在(zài)2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月30日期间(jiān)按市场价格减持(chí)不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没(méi)有任何一股。

　　同(tóng)时(shí)去年7月就已(yǐ)经公布的大(dà)股东亚太集团“清仓式(shì)”股(gǔ)权转让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解(jiě)，按(àn)相(xiāng)关规(guī)定，东(dōng)北证券在被中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会(huì)立案调查期间，公司(sī)大股东不得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让(ràng)及减持公司股份事项均(jūn)属于规定不得减持范(fàn)畴，上述规定期间(jiān)，亚泰白面水鸡是几级保护，白面水鸡是保护动物吗集(jí)团和吉(jí)林(lín)信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随(suí)着东北证券的罚(fá)单尘埃落(luò)地，东(dōng)北证(zhèng)券的股权变或将(jiāng)很快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据(jù)东(dōng)北(běi)证券最新一季报(bào)显示，2023年前三个月东(dōng)北证券(quàn)实现营业(yè)收(shōu)入(rù)18.44亿元，同比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业绩(jì)变动的主要(yào)原(yuán)因是公司投资与销售(shòu)交(jiāo)易业务、投资银行业务收入增加所致。

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