科创板首批退市公司(sī)，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告(gào)称(chēng)，其收到证监会下发的《行(xíng)政处罚决定书》，将被实施重(zhòng)大违法(fǎ)强制(zhì)退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对两公司下发(fā)拟终止公司股票上(shàng)市的事先告知书，两家公司的(de)股票(piào)自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院消息(xī)显示，其收(shōu)到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛、林(lín)应等证券虚假陈述(shù)责(zé)任(rèn)纠纷的申请，保荐券商东(dōng)兴证(zhèng)券及两名保代(dài)、天(tiān)健会(huì)计师事务所(suǒ)、康(kāng)达律师事务(wù)所(suǒ)均(jūn)在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会行(xíng)政处罚决定书显示，紫晶存储存(cún)在欺(qī)诈发(fā)行的问题(tí)。紫晶(jīng)存(cún)储于2019年(nián)4月3日披露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，同年(nián)10月获科创板上市委(wěi)审议(yì)同意发行(xíng)上市(shì)，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销(xiāo)售(shòu)合同、伪造物流单(dān)据和(hé)验收单据入账、安排资金(jīn)回款、提前确认收(shōu)入等(děng)方式(shì)虚增营业(yè)收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年(nián)利润总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶存储《招(zhāo)股说明书(shū)》未按规(guī)定(dìng)披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半(bàn)年末对外担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万(wàn)元。截至招股(gǔ)说明书签(qiān)署日，未按规定披露对(duì)外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储(chǔ)继续通过(guò)前述财务(wù)造假方式(shì)虚增(zēng)营业(yè)收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按(àn)规定披露对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑(zhèng)穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)。此外，郑穆(mù)被采取终(zhōng)身市场禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年市(shì)场禁入措施，其他相关负(fù)责人也被(bèi)处以罚款、5年(nián)市场(chǎng)禁入等。

　　为什么负负得正怎么推理，乘法为什么负负得正rong>欺(qī)诈发行被(bèi)罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚决定书显示(shì)，其于2019年(nián)6月(yuè)披露(lù)招(zhāo)股书申报(bào)稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易(yì)盛在公告的证券发行文件(jiàn)中隐瞒重要事(shì)实、编造重(zhòng)大(dà)虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如(rú)实披露关(guān)联(lián)交易、股权代持情况等。

　　在(zài)上(shàng)市后，泽达易盛及其全资子公司(sī)浙江(jiāng)金(jīn为什么负负得正怎么推理，乘法为什么负负得正)淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚(xū)增利润(rùn)8246.92万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期报(bào)告记载(zài)的利润总(zǒng)额的(de)56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在(zài)虚增在建工程等问题(tí)。

　　值得关注的是(shì)，对于(yú)欺诈(zhà)发行(xíng)部分，证监会对泽(zé)达易(yì)盛处以非法所募(mù)集资金金额20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储(chǔ)则被罚款非(fēi)法(fǎ)募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额(é)3068.52万元。

　　合并其(qí)他违(wéi)法事(shì)实(shí)计(jì)算(suàn)，证监会最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚款，对实控人(rén)、时任董(dǒng)事(shì)长、总经理林应(yīng)处以3800万元罚款，时任董事(shì)、副(fù)总(zǒng)经理、财务总(zǒng)监、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万元，二(èr)人均(jūn)被(bèi)采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在4月21日(rì)市场全(quán)面大跌的行情(qíng)下(xià)，两家公司(sī)均有(yǒu)不(bù)同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总(zǒng)户(hù)数为6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提(tí)起诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介机构(gòu)一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴(xuē)子落地”，两家公司也进入到停牌(pái)及被(bèi)终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双(shuāng)双发布公告称，公司触及《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所科创(chuàng)板股票(piào)上市规(guī)则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大(dà)违法行为(wèi)，将被(bèi)实施重(zhòng)大违(wéi)法强制退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上交所下(xià)发的拟(nǐ)终止公司股票上(shàng)市(shì)的事先(xiān)告(gào)知书。在收到终止上市告(gào)知(zhī)书后，两家(jiā)公司(sī)可以根据规定申请听证，提出陈述和申(shēn)辩。交易所由上市委员会就(jiù)是(shì)否终止公司股票上市事(shì)宜进行审议(yì)，并(bìng)根据上市委员(yuán)会(huì)的审核意见作出是否终止公司股(gǔ)票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终(zhōng)止上市，自交易所公告对股票作出(chū)终止上(shàng)市的决定(dìng)之日后5 个交易(yì)日届满的下一交易日(rì)起，相(xiāng)关(guān)公司股(gǔ)票复牌并进入(rù)退市整(zhěng)理期，并在股票简称前冠以“退市(shì)”标识，退市整(zhěng)理期的交易期限为(wèi)15 个交易日。交易所(suǒ)将在(zài)退市整(zhěng)理期届满(mǎn)后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，为什么负负得正怎么推理，乘法为什么负负得正上(shàng)海金(jīn)融法院官微发(fā)布消息显示，其已于(yú)当(dāng)日(rì)收(shōu)到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛等(děng)证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷的申请。起诉投资者同时申(shēn)请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。上海金融法院称，其(qí)将依法审查，及(jí)时公布进展情(qíng)况。

　　值得关(guān)注的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东(dōng)兴证券及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨(chén)亮）、天(tiān)健会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、康达律师事务所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券(quàn)曾(céng)发布公告称，因(yīn)在执行(xíng)泽达易盛首(shǒu)次公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票并在科(kē)创(chuàng)板上市项(xiàng)目中，涉嫌(xián)保荐、承销及(jí)持续督导等业务未勤(qín)勉尽责，证监会决定对(duì)其公(gōng)司立(lì)案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投(tóu)资者服务中心(xīn)公(gōng)告(gào)称，关注(zhù)到上海金融法院收到12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资者同时申(shēn)请适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼程序审理案(àn)件。泽达易(yì)盛是科创板首批被中(zhōng)国证监会(huì)立(lì)案调查(chá)公司，根(gēn)据(jù)《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将(jiāng)密切关注(zhù)诉讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)后(hòu)续受理并裁定适用(yòng)普通代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)，发布普通代表人诉讼权利(lì)登记公(gōng)告，拟相关法律(lǜ)法规公(gōng)开征集并(bìng)接受50名以上（含50名）投(tóu)资者特别授权(quán)，申请(qǐng)参加普(pǔ)通代表人诉(sù)讼(sòng)并(bìng)申请转换(huàn)特别代表人诉讼。

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