零(líng)容忍！又有(yǒu)券商(shāng)投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增(zēng)旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司(sī)收(shōu)到(dào)中(zhōng)国证监会《行政处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司2016年非公开发行股票(piào)及(jí)持续(xù)督导期(qī)间未勤勉尽责案(àn)，已由中国证监会调(diào)查完毕，中国(guó)证监(jiān)会依(yī)法拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明(míng)，东北(běmerry什么意思 merry是彩虹社的吗i)证券系(xì)豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保荐人，中国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查反馈意见中要(yào)求(qiú)保荐机构(gòu)对本次(cì)发行对(duì)象的认购资金(jīn)来源及(jí)合法性、是否具备履行认购义务(wù)的能力进行核查(chá)，公司未按要(yào)求对(duì)本次非公开(kāi)发行对象(xiàng)之一北京天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来(lái)源(yuán)审慎核查(chá)。天证(zhèng)远洋实际出资与其(qí)承诺不符。公司出 具的《非公开发行股(gǔ)票的(de)上(shàng)市(shì)保荐书》《非公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)发行过程与认购对象合 规性(xìng)的报告》存(cún)在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督导期间未对募集资(zī)金置(zhì)换(huàn)预投资金(jīn)事项审慎核(hé)查，未(wèi)充分 核查募(mù)集资金(jīn)投入项目的情(qíng)况(kuàng)，未充(chōng)分关注募(mù)投项目流动(dòng)资(zī)金的(de)用途(tú)和程序，未 对涉诉事项保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监(jiān)会拟决定：对东北证券责令改正，给(gěi)予警告，没收(shōu)保荐(jiàn)业务(wù)收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对(duì)定(dìng)增项目的保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟给予(yǔ)警(jǐng)告，并(merry什么意思 merry是彩虹社的吗bìng)分别(bié)处以20万元(yuán)罚款；对持续督导期的(de)保(bǎo)荐代表人郑(zhèng)克国(guó)、张(zhāng)旭东(dōng)给予警告，并(bìng)分别(bié)处以(yǐ)10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐(jiàn)代(dài)表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意(yì)味(wèi)着两(liǎng)人(rén)已经离开了证券行业。

　　而(ér)郑克国已经(jīng)离开东北证merry什么意思 merry是彩虹社的吗(zhèng)券，在2018年入(rù)职了中天证(zhèng)券(quàn)。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年从东北(běi)证券离职，去年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增(zēng)项目已(yǐ)时隔近七年(nián)，但证监(jiān)会(huì)仍对东北证券立案调查并处(chù)以三倍的高额罚款，体现监管层在(zài)全面(miàn)注册制背景下，继续保持(chí)强(qiáng)监管(guǎn)、压(yā)实中(zhōng)介(jiè)机(jī)构责任的决心。

　　对(duì)于东(dōng)北证券而言(yán)，影(yǐng)响(xiǎng)不(bù)仅仅是罚款这么简单。年(nián)报显示，东北(běi)证(zhèng)券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目(mù)，成(chéng)功发行的(de)仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销(xiāo)金额(é)合计(jì)2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收入合计0.16亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在(zài)65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉(jí)林信托因自身经营发展需(xū)要等自主决定(dìng)，拟以集中竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间(jiān)按(àn)市场价格减持不超过2340万(wàn)股股(gǔ)份。

　　不过(guò)，截至今(jīn)年(nián)5月5日，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公(gōng)布的大股(gǔ)东亚太集(jí)团“清仓式”股权转让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据(jù)了(le)解(jiě)，按相(xiāng)关规定(dìng)，东北证券在被中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会(huì)立案调(diào)查期间，公(gōng)司大股东不(bù)得减持(chí)股份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公司(sī)股份(fèn)事项均属于规定不得(dé)减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得(dé)减持公司股份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很(hěn)快实(shí)现。

　　根(gēn)据东北(běi)证券最(zuì)新一季报显示，2023年前(qián)三个(gè)月东北证券实现营业收(shōu)入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主要原因是公司投资(zī)与销(xiāo)售交(jiāo)易业务、投(tóu)资银行(xíng)业(yè)务收入增加(jiā)所致。

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