近期交易商协会的监管处罚力度明显(xiǎn)加大，虽然(rán)债(zhài)券市(shì)场参与(yǔ)主体愈发丰富(fù)多元，市场(chǎng)竞争(zhēng)程(chéng)度更趋激烈，但监管底线不能破(pò)戒。

　　5月11日，交易商协会对(duì)建设银行启动自律调查，这(zhè)是两天内第二家被(bèi)要求自律调查(chá)的大行。今年以来，交(jiāo)易商协(xié)会(huì)已对多家(jiā)金(jīn)融机构(gòu)启动自律调查，监(jiān)管力度(dù)在(zài)持续加大。

　　多家金(jīn)融(róng)机构接连(lián)被通报

　　5月11日(rì)，中国银行间(jiān)市场交易商协会(huì)（下称“交易商(shāng)协会”）网站显示(shì)，基(jī)于(yú)监管(guǎn)部门反馈(kuì)线索，依据《银行间债(zhài)券市场自律处分规则》，交易商协(xié)会已对中国建(jiàn)设银行股份有限公(gōng)司债务融资工具(jù)承销业务涉嫌违规行为开展自律调查。

　　根据建行(xíng)2022年年报，去年建行承销非(fēi)金融企业债(zhài)务(wù)融(róng)资工具744笔，为411家(jiā)实体企业承销发行债券4645.17亿元(yuán)。2022年(nián)，该行(xíng)支持优(yōu)质头部房(fáng)地产企业债(zhài)券(quàn)融资需求(qiú)，承销房地产企业323.35亿(yì)元(yuán)债务(wù)融资(zī)工具，房(fáng)地产并购票据22.9亿元。

　　交易商协会的监管(guǎn)力度在(zài)近期持续加大。就在5月9日(rì)，交易商协(xié)会官(guān)网(wǎng)发布信息，针对中(zhōng)国进出口银行金融债(zhài)券发行涉嫌违(wéi)规(guī)行为(wèi)，以及中国(guó)民生银行承(chéng)销业务涉(shè)嫌违(wéi)规(guī)行为已(yǐ)开展(zhǎn)自(zì)律(lǜ)调查(chá)。

　　而(ér)在5月8日，大连(lián)银行、郑州(zhōu)银(yín)行(xíng)、江西银(yín)行、青岛(dǎo)银(yín)行和粤财信托共5家机构涉及债券(quàn)业务违规(guī)被点名。具体来说，交易商协会通过深入调查发现，大连(lián)银行等(děng)多家机构存在债券代持交易等(děng)违规(guī)行为。其中，大连银行通过做(zuò)市业务方式，每日滚动开展买(mǎi)卖方向相反、清算速度不(bù)同的现券(quàn)交易，代持利率债(zhài)活跃券，且规模(mó)较大；郑(zhèng)州银行、江西(xī)银(yín)行和(hé)青岛银行，内控执行不严或流于形(xíng)式，未有(yǒu)效评估交易合理(lǐ)性，作为中间方以现券买(mǎi)卖或做(zuò)市等方式参与(yǔ)债券代(dài)持(chí)交易链条，交易笔数和金额较大。

　　今年4月，工商银行已被(bèi)启动自律调查。相(xiāng)关公告称，交易商协会在日(rì)常(cháng)监测工作(zuò)中发现，工商银行主承(chéng)销的多期债务融(róng)资(zī)工具(jù)发行定价(jià)严重偏离市场合理水平，干扰了市场秩序(xù)，涉(shè)嫌违反银行间债券市(s维他奶出了什么问题，维他奶出了什么下架hì)场自律管理相关规(guī)定。

　　4月3日(rì)，交易商协(xié)会网站披露(lù)，近期在查处四平市城(chéng)市发展(zhǎn)投(tóu)资控股有限(xiàn)公司案件时，发现吉林银行、吉林亿联银行因(yīn)违规收取(qǔ)发行人(rén)大额财务(wù)资助，涉(shè)嫌违(wéi)反银行(xíng)间债(zhài)券(quàn)市场自律管理规则，被(bèi)交易商协会进行自律(lǜ)调查。一同被开(kāi)展自律调查的还有光大证券(quàn)、富国资产管理(lǐ)（上海）有限公司两家金融(róng)机构。

　　交(ji维他奶出了什么问题，维他奶出了什么下架āo)易(yì)商协会监管处罚力度加强

　　根据交易商协会通报的数据，2022年全(quán)年，交易(yì)商协会共对68起涉嫌违(wéi)规案件(jiàn)立(lì)案调查，开展自律调(diào)查和自律问询103次(cì)，作出(chū)各(gè)类自律处(chù)分99家（人）次，涉及35家发行人(rén)和信用(yòng)增进机构、4家主承销商、3家会计师事务所、1家律师事(shì)务所、2家其他类(lèi)型机构和(hé)54名直接(jiē)责(zé)任(rèn)人。作出的处分中，警告及以上(shàng)占比超过五成，15家机构被暂停一定期限业务，12位责任人被(bèi)认定不适当人选。

　　梳理通报来看，被通报的原因(yīn)包括低(dī)价包(bāo)销多(duō)期债务融资(zī)工具(jù)，影响了市场正常秩序；部(bù)分(fēn)债务融资工(gōng)具未按照发(fā)行文件约定开展(zhǎn)余额包销，个别债务(wù)融(róng)资工具挤(jǐ)占了(le)其他投(tóu)资人(rén)的正常投标，违背(bèi)了公(gōng)平公正原(yuán)则，并影响了发行利率，对市场正(zhèng)常秩序造成了一定(dìng)不良影响。

　　通报指(zhǐ)出(chū)，银行间债(zhài)券(quàn)市场参与机构在从事(shì)相关业务过程(chéng)中，务必牢固(gù)树立市场责(zé)任意识，严格遵守(shǒu)相关监(jiān)管规定和自(zì)律规则要(yào)求，合规展业，自觉维护银行间(jiān)债券市场(chǎng)运(yùn)行(xíng)秩序。

　　交易商协会表示，做市商作为银行间市(shì)场基石机构，承担着提高市场流动性、促(cù)进价格发(fā)现的重(zhòng)要作用，应(yīng)切实提升做市交易能力，加强内部控(kòng)制和风险(xiǎn)管理，确保合规稳健(jiàn)展业，“真做市(shì)、做真市”。

　　可以看到，近期(qī)交易商(shāng)协会(huì)的监(jiān)管(guǎn)处(chù)罚力度(dù)明显(xiǎn)加大，虽然债券市场参与主体愈(yù)发丰富(fù)多元，市场竞争程度(dù)更趋激烈，但监管底线不(bù)能(néng)破戒。

　　资深金融政策监管专家(jiā)周毅钦对《国际金融(róng)报(bào)》记者表示，可(kě)以(yǐ)看到，银行间交易商协会将(jiāng)继(jì)续贯彻落(luò)实监(jiān)管(guǎn)从(cóng)严(yán)要求(qiú)，以严格自律惩(chéng)戒(jiè)向市场传递“零容忍(rěn)”的(de)清晰信号，引(yǐn)导市场(chǎng)各(gè)类(lèi)主体(tǐ)归位尽责，维护市场良好秩(zhì)序。债券承(chéng)销(xiāo)机构作为债券市场的“看(kàn)门人(rén)”，对于商业银(yín)行特别是国有(yǒu)大(dà)行来说(shuō)，也(yě)需要肩(jiān)负起相应的(de)公序责任(rèn)，切(qiè)实维护好行业的良(liáng)性竞争生态。

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