直播(bō)短(duǎn)视(shì)频成为市场风(fēng)口，但金融(róng)“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川(chuān)证监局(jú)对恒(héng)泰(tài)证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四(sì)川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工(gōng)任职期间实名(míng)通过(guò)抖音账(zhàng)号发布短(duǎn)视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势(shì)进(jìn)行分(fēn)析(xī)、为(wèi)第三方(fāng)引流，并收取(qǔ)直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利(lì)益(yì)。

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限制，视频直播成为各行各(gè)业的新风口，金(jīn)融行(xíng)业(yè)也(yě)不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合(hé)规问(wèn)题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等(děng)行为，更被监管所严(yán)查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部(bù)+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都(dōu)天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部及员工遭遇四川证监局开出(chū)的警示函，涉嫌(xián)谋(móu)取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大道(dào)证券营(yíng)业部任(rèn)职期(qī)间，实名通过抖音账号(hào)发(fā)布(bù)短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行(xíng)分析、为某(mǒu)“金融(róng)职(zhí)业技(jì)能(néng)学(xué)校”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢费等方(fāng)式(shì)谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机构及其工作(zuò)人员廉(lián)洁从(cóng)业规定(dìng)》，证券期货经营机构(gòu)工作人员(yuán)不(bù)得违规(guī)从事(shì)营(yíng)利性经(jīng)营活动，违规(guī)兼任可能影响其(qí)独立(lì)性(xìng)的职(zhí)务或(huò)者从(cóng)事与所在机(jī)构或者投资(zī)者合(hé)法利(lì)益相(xiāng)冲突的活动。基(jī)于此，四川证监(jiān)局(jú)决(jué)定(dìng)对熊某平采取(qǔ)出具警(jǐng)示函的行政监(jiān)督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒(héng)泰(tài)证券(quàn)成都天府大(dà)道证券营业部也被出具警示函。四(sì)川证监局认为，该营业部合规管(guǎn)理不到位，未(wèi)严(yán)格(gé)规范从业人员执业行2023年过年是哪一天，2023年春节是哪天一天为。

　　前任总(zǒng)裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已(yǐ)离开(kāi)

　　从前任总裁到(dào)普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通(tōng)过短视频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业(yè)发展(zhǎn)事宜，已辞任公司(sī)总(zǒng)裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得(dé)林奇”账号在(zài)视频平台上已有一(yī)定名气。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号抖音粉(fěn)丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的(de)头衔仍(réng)为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券(quàn)官方抖音(yīn)账号的粉丝数(shù)量也达到(dào)17.2万，部(bù)分爆(bào)款视频播(bō)放量过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券员工名义发布短视频的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回(huí)到此次(cì)被监管点名的恒泰(tài)证券员工熊某平(píng)上，虽然抖音账号运营时间(jiān)不长，但已有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且(qiě)直播(bō)频率较高(gāo)。上月(yuè)直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在其(qí)短(duǎn)视频(pín)中(zhōng)留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊(xióng)某平于2022年(nián)10月在恒(héng)泰证券(quàn)办理执(zhí)业(yè)登记，登记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月2日(rì)即已(yǐ)办(bàn)理离职注(zhù)销。同(tóng)月，熊某平在(zài)武汉云掌数字科技(jì)有限公司办理执业，执(zhí)业(yè)岗位为(wèi)“证券投资(zī)咨询（投资顾问(wèn)）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合(hé)规(guī)问题(tí)也(yě)成为证券行业(yè)抓取(qǔ)“流量”客(kè)户时(shí)需要直面的问题。而无(wú)证券(quàn)投顾资质进(jìn)行(xíng)证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑龙江(jiāng)省容维(wéi)证券数据程序化有限公司被黑龙(lóng)江证监(jiān)局出(chū)具警示函。经查(chá)，容(róng)维(wéi)证券员工马某某无(wú)证券投资顾问执(zhí)业(yè)资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某(mǒu)通(tōng)过抖音直播形(xíng)式向公众提供关于证券市(shì)场的分(fēn)析、预测或建议(yì)行(xíng)为。

　　3月初(chū)，证监会对微博(bó)大(dà)V易伟开出巨额(é)罚(fá)单(dān)。证监(jiān)会(huì)指(zhǐ)出，易(yì)伟通过微博进行(xíng)荐(jiàn)股、预测股市行(xíng)情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证券投资咨(zī)询业(yè)务的核准，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质(zhì)，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机(jī)构部下发机(jī)构监(jiān)管(guǎn)情(qíng)况(kuàng)通报，对证券(quàn)公司(sī)从业人员(yuán)网(wǎng)络直播提出监管要求。证券公司(sī)工作人员通过网(wǎng)络直播(bō)等形式发表评论，要确保信息来源合法合(hé)规(guī)、研(yán)究(jiū)方法专业审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引(yǐn)导市场(chǎng)树立长(zhǎng)期投资、价(jià)值投资和(hé)理性投资的理念等(děng)。

　　监管要求，证券公司应进一步加(jiā)强对证(zhèng)券公司工作(zuò)人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行把关(guān)，做好内容管理；事中对直播(bō)进行监(jiān)测监控，遇(yù)有重大情(qíng)况(kuàng)及(jí)时(shí)处理，避免产生不良影响；直播(bō)中(zhōng)出现(xiàn)违规(guī)情况(kuàng)的，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总(zǒng)局、文化和旅游(yóu)部共同制(zhì)定了《网络主(zhǔ)播(bō)行为规范》。其中提出，对(duì)于需(xū)要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的(de)直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近(jìn)期中证协也向各家证券(quàn)公(gōng)司、证券咨询公司下发关于排查报送网络非法证券活动信息的通知，要求排查填报证券领域涉及非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营(yíng)机构和人员等涉非“自媒(méi)体”账号(hào)与APP。

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