金融界4月(yuè)21日消息(xī) 证监会有关部门负责人就(jiù)泽达易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案(àn)系科创板首批欺(qī)诈发行案件答记(jì)者(zhě)问。证监会有关(guān)部(bù)门负责人表示(shì)，欺诈(zhà)发行、财务造假等资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广大(dà)投(tóu)资者(zhě)合法权益，危及市场(chǎng)秩序和(hé)金融安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严(yán)打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券(quàn)违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚决贯彻(chè)落实(shí)党中央国务院对(duì)资本市场违法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发(fā)行等(děng)违法犯罪(zuì)行(xíng)为实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批(pī)欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)案件(jiàn)，社(shè)会影响广泛。作为(wèi)监管机构(gòu)，如何推(tuī)动对(duì)上述发行人、控(kòng)股股东、实际控制人(rén)、中介(jiè)机构及其责任人员等相关(guān)责任主体进行立体(tǐ)化(huà)追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务(wù)造(zào)假等资(zī)本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安(ān)全。中办、国办《关(guān)于依法从严(yán)打击(jī)证券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，依法严厉查(chá)处(chù)证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券违法(fǎ)活动。我会坚决贯(guàn)彻落(luò)实(shí)党中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要(yào)求，推动(dòng)对欺诈发行(xíng)等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实(shí)行行政、民事、刑(xíng)事(shì)立(lì)体惩处，形成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一是对(duì)于证券发行人及相(xiāng)关控股股东、实际(jì)控(kòng)制人等“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责。如(rú)在上(shàng)述两(liǎng)案的(de)行政责任(rèn)方(fāng)面，我(wǒ)会依法向(xiàng)泽达(dá)易盛（天津）科技股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)（以下简称泽达易盛）和广东(dōng)紫晶信息存储(chǔ)技术股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司（以下(xià)简称紫晶存储）及(jí)相(xiāng)关责任人作出(chū)行(xíng)政处罚(fá)和市(shì)场禁入决(jué)定，分别对(duì)泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储及相关责任人(rén)员进(jìn)行行政(zhèng)处罚，并对部分责(zé)任人员采取证(zhèng)券市场禁入(rù)措施。同时，我会(huì)加强与公安机(jī)关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人(rén)依法(fǎ)及时移(yí)送公安机关处理，推动案件刑事追责(zé)相关工作。另外，根据《上(shàng)海证券交易所科(kē)创板股票(piào)上(shàng)市规(guī)则(zé)》的(de)规定，上海证券交易所将依法对泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储启动重大违法强制退(tuì)市。

　　二是依法支持适格投资者及时有效地追究违规上市公司及(jí)其相关中(zhōng)介(jiè)机构等(děng)责任主体的民事赔偿(cháng)责任。民事责任是资(zī)本市场法律(lǜ)责任体系的重(zhòng)要组成(chéng)部分，是(shì)对违法行为进行立体式追责的重要一环，也(yě)是提高资(zī)本(běn)市场(chǎng)违法违规成本的重要(yào)举(jǔ)措。我会将进一步(bù)畅(chàng)通投资者权利救济渠道，维护投资者(zhě)合(hé)法权益，督促市场参与各(gè)方归位(wèi)尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市(shì)公司提供保荐、承销服务的(de)证券公司、出具(jù)审计报告的或者法(fǎ)律意见书的证券服(fú)务机构等(děng)违规主体(tǐ)实施精准打击。如果(guǒ)相关中介机构故意参与造(zào)假(jiǎ)，情节恶劣，坚决(jué)严惩(chéng)，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移(yí)送司法机关处理；如果相关中介机(jī)构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的情(qíng)形，我会将(jiāng)按(àn)照过责(zé)相当的法治理念(niàn)，综合考虑违(wéi)法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资(zī)者(zhě)损失意(yì)愿(yuàn)和能力等因素，依法(fǎ)妥善处理，让中介机构为其未勤(qín)勉(miǎn)尽责的执业(yè)行为付出代价。

　　四(sì)是关于(yú)中介机构的责任(rèn)人员。证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构从业人(rén)员的道德水准、专业能(néng)力、合规风险意(yì)识和廉洁(jié)从业(yè)水平(píng)等，是保障(zhàng)证券服(fú)务质量(liàng)的重(zhòng)要因素。如果在(zài)欺诈发(fā)行、财务造假等案件中发现(xiàn)相关中(zhōng)介机构责(zé)任人员存在违法违规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发(fā)行(xíng)案(àn)严重损害(hài)投资者合法权益，目前在投(tóu)资者保护(hù)方面有(yǒu)镇关西是谁，镇关西是谁打死的哪些安(ān)排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民(mín)事诉讼法》等法(fǎ)律法规规(guī)定(dìng)了包括协商(shāng)和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令回(huí)购、行政(zhèng)执法当事(shì)人承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼(sòng)等一系(xì)列投资者赔偿(cháng)救济制度。这些制度各有优势，对于个案中采用何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制(zhì)度的(de)适用条件、投资者获赔的充分(fēn)性和有效(xiào)性、赔付责任主(zhǔ)体(tǐ)的意(yì)愿(yuàn)和能力(lì)等(děng)因素，目标都是有效保护投(tóu)资者、惩戒和震慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海金融法院已经收到泽(zé)达易盛普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)起诉材料，中证中小投资者服务中心发布公告，表示密切关注泽达易(yì)盛普通代表人(rén)诉讼进展，如(rú)上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院受理(lǐ)并裁(cái)定适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼，将依法接受投资者特别(bié)授权，申请参(cān)加该案并(bìng)转换特别代表人诉讼。特别(bié)代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)制度具有(yǒu)“默示加入、明示退出”的特征，能(néng)够一(yī)揽子(zi)解决泽达易盛案(àn)的民事赔偿问题，适格投资(zī)者的合法(fǎ)权(quán)益可以在诉讼程序中得(dé)到保护。

　　对(duì)于紫(zǐ)晶(jīng)存储案，中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)作为紫晶存(cún)储申(shēn)请首次公开发(fā)行(xíng)股票的保荐机(jī)构(gòu)和主承销商，与其他中介机构正在主动筹备投资(zī)者(zhě)赔偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿元设立先行(xíng)赔(péi)付专项(xiàng)基(jī)金(jīn)（上述金额为公司初步估算结果(guǒ)，基金规模将根据(jù)最终计算(suàn)的(de)适(shì)格投资(zī)者损失赔(péi)付金额进(jìn)行调(diào)整(zhěng)），用于先行赔付适格投资者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存(cún)储案的民事赔偿(cháng)问题，适格(gé)投资者(zhě)可(kě)以积(jī)极参与(yǔ)先行赔(péi)付程序直接(jiē)获(huò)赔(péi)，以(yǐ)维护(hù)自身(shēn)合法(fǎ)权益。

　　3.中信(xìn)建投(tóu)证(zhèng)券股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司披露的公告中提出向证监会提(tí)交证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人承诺申请(qǐng)，证监会(huì)将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券(quàn)法》新(xīn)增了证券领域行政(zhèng)执法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度（以下简称当(dāng)事人承诺制度(dù)）。当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度是指国务院证(zhèng)券监督管理机构对涉嫌证券期货违法(fǎ)的单位(wèi)或者个人进行(xíng)调查(chá)期间，被调查的(de)当事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投(tóu)资者(zhě)损失、消(xiāo)除损害或者不良影(yǐng)响(xiǎng)并经国务院证券(quàn)监督管(guǎn)理机构认(rèn)可，当事(shì)人履行承诺后国务院证券(quàn)监(jiān)督管(guǎn)理(lǐ)机构终止案件调查(chá)的行政执法方式。相(xiāng)关法律法(fǎ)规明确(què)规定了当事人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)的(de)基本流程、适(shì)用范围、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度实施办法》等(děng)规定，承(chéng)诺金兼具(jù)惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金(jīn)数额的确定(dìng)需要综合考虑当事人因涉嫌(xián)违法行为(wèi)可能获得(dé)的收益或(huò)者避免的(de)损(sǔn)失、当事(shì)人涉嫌违(wéi)法行为依(yī)法可能(néng)被处以罚款和没(méi)收(shōu)违(wéi)法所得的金镇关西是谁，镇关西是谁打死的额，以及投资者因当事人涉嫌违法行为(wèi)所遭受的损失(shī)等诸多因(yīn)素。承诺金(jīn)数(shù)额通(tōng)常高于罚没(méi)款数(shù)额，且(qiě)可(kě)用于赔(péi)偿投资(zī)者损失，在证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺这一(yī)程序(xù)中，既可以(yǐ)实现对申请人的精准打(dǎ)击，也可以有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度可以一(yī)并解(jiě)决案件相关的行政(zhèng)处理(lǐ)与民(mín)事(shì)赔(péi)偿问(wèn)题，有效提高执法效能，达到行政追责(zé)与民事追责(zé)相(xiāng)统一的效果。

　　对于(yú)中信(xìn)建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)向我(wǒ)会提交当事人承诺(nuò)申请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度实(shí)施(shī)办法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)实施规定》等规(guī)定，依法依(yī)规决(jué)定是否(fǒu)受理(lǐ)。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉的证券公司(sī)、会计师事务所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构(gòu)及其责(zé)任人员，下一(yī)步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍(rěn)”要求，对(duì)泽(zé)达易(yì)盛和紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储所(suǒ)涉中(zhōng)介(jiè)机构开展“一案双查(chá)”。在(zài)泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券(quàn)股份有限公司、天健会计师事务(wù)所(suǒ)、北(běi)京市康(kāng)达律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构因涉嫌在(zài)相关执业过(guò)程中未勤勉尽责，近日已被(bèi)我会立(lì)案(àn)。在(zài)紫晶存储(chǔ)案中，我会对中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公(gōng)司、容诚会计师事务所、致同会(huì)计(jì)师(shī)事务所、广东恒(héng)益(yì)律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构(gòu)启动了相(xiāng)关调查工作，后(hòu)续将根(gēn)据其在相关(guān)执业(yè)行为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主动(dòng)先行赔(péi)付(fù)以及申请证券期(qī)货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺等情形，依(yī)法进(jìn)行下一步处(chù)理。需要指出的是，我们将关注相关中介机构(gòu)有关(guān)责任人(rén)员在上述(shù)案件(jiàn)中的(de)执业行为，如果发现有关责任(rèn)人员存在违法违规行(xíng)为，将依法依(yī)规(guī)予以严处。

　　证券公司(sī)、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师事务所等(děng)中介机构(gòu)是保障资本市场高质量发展的重要力量，中介机构及其从业人员应当严(yán)格遵守(shǒu)法律法规(guī)和职(zhí)业道德要(yào)求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造(zào)和维护风清气正的企业文化和(hé)行业文化(huà)，珍视行业声(shēng)誉。

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