科创板(bǎn)首批退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别(bié)发(fā)布(bù)公告称(chēng)，其收(shōu)到(dào)证(zhèng)监会下发的《行政(zhèng)处罚决定书(shū)》，将被实施重(zhòng)大违法强制退市，

　　与此(cǐ)同时(shí)，上交所也对两(liǎng)公司(sī)下(xià)发拟终止公(gōng)司股票上市的事先(xiān)告知书，两家公(gōng)司的股票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金(jīn)融法院消息(xī)显示，其(qí)收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达易盛(shèng)、林应等证(zhèng)券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申(shēn)请，保荐(jiàn)券商东兴证券(quàn)及两名保代、天健会计师事务(wù)所、康达律师事(shì)务所均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈(zhà)发行(xíng)+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行(xíng)政处罚决定书(shū)显(xiǎn)示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披(pī)露招(zhāo)股书(shū)申报稿(gǎo)，同年10月获科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股说明书(shū)》通过虚构销售合同、伪造(zào)物(wù)流(liú)单据和(hé)验收(shōu)单据入账、安排(pái)资金回款、提前确认收(shnovo化妆品属于什么档次，拼多多novo是正规品牌吗ōu)入等方(fāng)式虚增营业(yè)收入、利润(rùn)。其中(zhōng)，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当(dāng)年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明书》未按(àn)规定披(pī)露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半年(nián)末对外担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签(qiān)署(shǔ)日，未按规定(dìng)披露对(duì)外(wài)担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存(cún)储继续通过前(qián)述(shù)财务造假方式(shì)虚增营业收入、利(lnovo化妆品属于什么档次，拼多多novo是正规品牌吗ì)润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万(wàn)元，占当期报告记(jì)载的利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按(àn)规定披(pī)露对外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监(jiān)会对紫晶(jīng)存储责(zé)令(lìng)改正，给予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁入措施，其他相关负责人也被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁(jìn)入(rù)等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总监终(zhōng)身市(shì)场(chǎng)禁入

　　泽达易(yì)盛方(fāng)面(miàn)，行政处罚决定书显示(shì)，其于2019年(nián)6月披露招股书申报(bào)稿，2020年6月在科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查明，泽达(dá)易(yì)盛在公(gōng)告的证券发行文件中隐瞒(mán)重要(yào)事实、编造(zào)重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增(zēng)营业收(shōu)入(rù)34229.63万元(yuán)，虚(xū)增利(lì)润18673.53万元，且未如实披露关联(lián)交易、股权(quán)代持情况(kuàng)等。

　　在(zài)上(shàng)市后，泽达易盛(shèng)及其全资子公司浙江金(jīn)淳(chún)、杭(háng)州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告记载的(de)利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载(zài)的利润总额(é)的56.23％。此(cǐ)外，泽(zé)达易盛还(hái)存在(zài)虚增在建(jiàn)工(gōng)程等问题。

　　值得关注的(de)是，对于欺诈(zhà)发行部分，证监会(huì)对泽达易盛处以非法所募集资(zī)金金(jīn)额(é)20％的处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存(cún)储(chǔ)则被(bèi)罚款非法募集资(zī)金的(de)3％，罚款金(jīn)额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实(shí)计算，证(zhèng)监(jiān)会最终对泽达易盛(shèng)处以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚(fá)款，对实(shí)控人、时任董事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万(wàn)元(yuán)罚款，时任(rèn)董事(shì)、副总经理、财(cái)务总监、董事会秘(mì)书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采取(qǔ)终身(shēn)市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡异的是(shì)，在(zài)4月21日市场全面大跌的(de)行情下，两家公司均有不同幅度的(de)上涨。*ST泽(zé)达(dá)股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽(zé)达(dá)A股股(gǔ)东总户数(shù)为6538户，户均持股市(shì)值(zhí)14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东(dōng)总户数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地(dì)”，两家公司也进(jìn)入(rù)到停(tíng)牌及被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告(gào)称，公司(sī)触及《上(shàng)海(hǎi)证券(quàn)交易所科创板(bǎn)股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违(wéi)法行为，将被实施重大(dà)违(wéi)法(fǎ)强(qiáng)制(zhì)退市。公司股票自(zì)2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日(rì)，两家公(gōng)司均(jūn)收到上(shàng)交所下发的拟终止公(gōng)司(sī)股票上市(shì)的事(shì)先告知书。在收(shōu)到终(zhōng)止上(shàng)市(shì)告(gào)知书后(hòu)，两家公司可以根据规定申请听证，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所(suǒ)由上(shàng)市委员会就是否终(zhōng)止公司(sī)股票上市事宜进行审议，并根据上市委(wěi)员会的审核意见(jiàn)作出是否终止公司(sī)股票(piào)上市的决定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被终(zhōng)止上市，自交易所(suǒ)公告对股票作出终止上(shàng)市的(de)决定之日(rì)后5 个交易(yì)日届满(mǎn)的下一交易日起，相关公司股票(piào)复牌并novo化妆品属于什么档次，拼多多novo是正规品牌吗进入退市整理(lǐ)期，并在股(gǔ)票简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退(tuì)市整理(lǐ)期的交易期限为15 个交易日。交易所将在(zài)退市整理(lǐ)期届满后5个(gè)交易日(rì)内对股(gǔ)票予以摘(zhāi)牌(pái)，股(gǔ)票最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)官微发布消息显示，其(qí)已(yǐ)于(yú)当日收到(dào)12名投资者共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛等证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申请。起(qǐ)诉投资者同时申(shēn)请适用(yòng)普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。上海金融法院称，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在(zài)投资者提起(qǐ)的诉(sù)讼中，被告(gào)除了泽达易盛及实控人、董监高等(děng)，中介(jiè)机构东兴证券(quàn)及两名保(bǎo)代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会(huì)计师事务所、康达律师事务所也均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布公(gōng)告称，因在执行(xíng)泽达易(yì)盛首(shǒu)次(cì)公开发行(xíng)股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持(chí)续督导等(děng)业务未勤勉尽责，证监会(huì)决定对其公(gōng)司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投(tóu)资者(zhě)服务中心(xīn)公告(gào)称，关注到上海金融法院(yuàn)收到12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请(qǐng)，起诉投资者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审(shěn)理案件(jiàn)。泽(zé)达易盛是科创板首批被(bèi)中国证监(jiān)会立案(àn)调查公司(sī)，根据《行政处(chù)罚决定书》，公(gōng)司构成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关注诉讼进展，如上海金(jīn)融(róng)法院后续受理并裁定(dìng)适(shì)用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼权(quán)利登记公(gōng)告，拟相关(guān)法律法规公开征集并接受50名以上(shàng)（含50名）投资者特别(bié)授权，申(shēn)请参加普通代表人诉(sù)讼并申请转换特别代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)。

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