近期(qī)交易商协(xié)会的监(jiān)管处罚力度明显加大，虽然(rán)债券市场参与主体愈发(fā)丰富多元，市场竞争(zhēng)程度更趋激烈，但监管底(dǐ)线不(bù)能破(pò)戒。

　　5月11日，交(jiāo)易(千树万树梨花开的上一句是什么，千树万树梨花开的上一句是什么古诗yì)商协会对(duì)建设银行启动自律调查，这是两(liǎng)天内(nèi)第二家被要求(qiú)自律(lǜ)调查的大行。今年(nián)以来，交易商协会已对多家金融(róng)机构启动自律调查(chá)，监(jiān)管力(lì)度(dù)在持续加大。

　　多家金融机(jī)构(gòu)接连被通报

　　5月(yuè)11日(rì)，中(zhōng)国银行间市场交易商协会（下称(chēng)“交易商协会”）网站(zhàn)显示，基于监管部门(mén)反馈线(xiàn)索，依据《银(yín)行(xíng)间债券(quàn)市场(chǎng)自律处分规则》，交易商协会(huì)已对中国建设银行股份(fèn)有限(xiàn)公司债务融资(zī)工具承销业务涉嫌(xián)违规行为开展自律调(diào)查。

　　根(gēn)据建行2022年年(nián)报，去年建行承(chéng)销(xiāo)非金融企(qǐ)业债务融资工(gōng)具744笔，为411家实体企业承销(xiāo)发行债(zhài)券(quàn)4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支(zhī)持(chí)优(yōu)质(zhì)头部房地产(chǎn)企业债券融(róng)资需求(qiú)，承(chéng)销(xiāo)房地产企业323.35亿元债(zhài)务融资工具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易商协会的(de)监(jiān)管力度(dù)在近期持续加大。就在5月9日，交易商协会官网发布信息，针对中国进出口银行金融债券(quàn)发行涉(shè)嫌(xián)违规(guī)行(xíng)为，以及中国民(mín)生银行承(chéng)销业(yè)务涉嫌违规行为已(yǐ)开(kāi)展(zhǎn)自律调查(chá)。

　　而在5月(yuè)8日，大连银行、郑州银(yín)行、江(jiāng)西银行(xíng)、青岛银(yín)行和粤财信托共(gòng)5家机构涉及债券业务违规被点(diǎn)名。具体(tǐ)来说，交(jiāo)易商(shāng)协会通过深入调查发(fā)现(xiàn)，大连银行等多家机构存在债(zhài)券(quàn)代持交易等违规行为。其中(zhōng)，大连银行通过(guò)做市业务方式，每日滚动开展买(mǎi)卖方向相反、清算速度不同的现券交(jiāo)易(yì)，代(dài)持(chí)利率债(zhài)活(huó)跃券，且(qiě)规模(mó)较大；郑州银行、江西银(yín)行和青岛银行，内控执行不严或(huò)流于(yú)形(xíng)式，未有效(xiào)评(píng)估(gū)交易合理性，作(zuò)为中间方(fāng)以现券买卖或(huò)做市等方式参与债券代持(chí)交(jiāo)易(yì)链条(tiáo)，交(jiāo)易笔数(shù)和金额较大(dà)。

　　今年4月，工商银行已被启动自律调查。相关公告称，交易商协(xié)会在日(rì)常监测工(gōng)作中发现，工(gōng)商银行主承销的(de)多期债务融资(zī)工具发行定价严重偏离市场合理水平(píng)，干扰了市场秩序，涉嫌违反银(yín)行间债券市场自律管理相(xiāng)关(guān)规定。

　　4月(yuè)3日(rì)，交易商协会(huì)网站(zhàn)披露，近期在查处四平(píng)市城市发展投资控股(gǔ)有限公司案件时，发现吉林银(yín)行、吉林亿(yì)联银行因违规收取(qǔ)发行人大额(é)财务资助，涉嫌违(wéi)反(fǎn)银行间债券市场自律管理规则，被交(jiāo)易商协会进行自律调查。一同(tóng)被开展自律(lǜ)调查的还有(yǒu)光大证券、富国资(zī)产管理（上海）有限(xiàn)公司(sī)两家金融机构。

　　交(jiāo)易商(shāng)协会监管处罚力度(dù)加强(qiáng)

　　根据(jù)交易商协会通报(bào)的数据(jù)，2022年(nián)全年，交易商协会共对68起涉嫌(xián)违规案件立(lì)案(àn)调查，开展自律调查(chá)和自律问询(xún)103次(cì)，作出各(gè)类自(zì)律处分99家（人）次，涉及35家发行人和(hé)信用增(zēng)进机构、4家主承销商、3家会计师事务(wù)所、1家律师(shī)事(shì)务所、2家其他类型机构和54名直接责任人。作出的处分中，警告(gào)及以上占比超过五成，15家机构被(bèi)暂停一(yī)定期限业(yè)务，12位责(zé)任人被(bèi)认定(dìng)不(bù)适(shì)当人(rén)选。

　　梳理通报(bào)来看，被(bèi)通报的(de)原因包(bāo)括低价包销(xiāo)多期(qī)债(zhài)务融资工具，影响了市场正常秩(zhì)序(xù)；部分(fēn)债务融资工具未按(àn)照发(fā)行(xíng)文件约(yuē)定开展余额包销(xiāo)，个(gè)别(bié)债(zhài)务(wù)融资工具(jù)挤占了其他投资(zī)人的(de)正常投(tóu)标，违背了公平公正原(yuán)则，并影(y千树万树梨花开的上一句是什么，千树万树梨花开的上一句是什么古诗ǐng)响了发行(xíng)利率，对市场正常秩序造成了一定不(bù)良影响。

　　通(tōng)报指出(chū)，银行(xíng)间债券市场参与机(jī)构在从事相关(guān)业务过程中(zhōng)，务必牢(láo)固(gù)树立市场责(zé)任意识，严格遵守相关监(jiān)管(千树万树梨花开的上一句是什么，千树万树梨花开的上一句是什么古诗guǎn)规定和自律(lǜ)规则要求，合(hé)规展业，自(zì)觉维护银行(xíng)间债券(quàn)市(shì)场运行秩(zhì)序(xù)。

　　交易商协(xié)会(huì)表(biǎo)示，做市商(shāng)作为银行间市场(chǎng)基石(shí)机构，承担着(zhe)提高市场流动性(xìng)、促进(jìn)价格发(fā)现的重要作用(yòng)，应切实提升做市(shì)交易能力，加强内部控(kòng)制(zhì)和(hé)风(fēng)险(xiǎn)管理，确保合规稳健展业，“真做(zuò)市、做真(zhēn)市(shì)”。

　　可以看到，近期交易商协会的监管处罚力度明(míng)显加(jiā)大，虽然债券(quàn)市(shì)场参与主体愈发丰富多元，市场(chǎng)竞争程(chéng)度更趋激烈，但监管底线不能(néng)破戒。

　　资深金融政策监管专(zhuān)家周毅钦对《国(guó)际(jì)金融报》记者表示，可以看到，银行间(jiān)交(jiāo)易商协(xié)会将继续贯彻落(luò)实(shí)监管(guǎn)从严要求，以严格自律惩(chéng)戒向(xiàng)市场传递“零容忍(rěn)”的清晰信号，引导市场(chǎng)各类主体归位尽责，维护市场良(liáng)好秩序。债券承(chéng)销(xiāo)机构作为债券(quàn)市场的(de)“看门人(rén)”，对(duì)于商业银行(xíng)特别是国有大行(xíng)来说，也需要肩负起相应的公序责任，切实维护好行业的(de)良(liáng)性竞争生(shēng)态。

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