零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证(zhèng)券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会(huì)拟(nǐ)对东北证(zhèng)券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中(zhōng)国证监会《行政处罚事(shì)先告知书》，公司涉(shè)嫌(xián)在(zài)郑州(zhōu)华晶(jīng)金刚石股份(fèn)有限公司(sī)2016年非公(gōng)开发行股(gǔ)票及持(chí)续督(dū)导(dǎo)期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国(guó)证监会(huì)调(diào)查(chá)完毕，中国证(zhèng)监会(huì)依法拟对(duì)公司做出行(xíng)政处罚(fá)。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票项目(mù)保荐人，中国证监会在豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发(fā)行(xíng)股票(piào)的审查(chá)反馈意见中要求保荐(jiàn)机构对本次发(fā)行(xíng)对象(xiàng)的认购资(zī)金(jīn)来源及(jí)合法性、是否具备(bèi)履行认(rèn)购义务的能力进行核查，公(gōng)司未按要求对本(běn)次非(fēi)公(gōng)开发行对(duì)象之一北京天证(zhèng)远洋基金管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋(yáng)”）的(de)资金来(lái)源(yuán)审慎核(hé)查。天证远洋实(shí)际出资(zī)与(yǔ)其承诺不(bù)符(fú)。公司(sī)出(chū) 具的《非公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票(piào)的上市保荐书(shū)》《非(fēi)公开发行股票发行过程(chéng)与认(rèn)购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期(qī)间未对募集(jí)资金置换(huàn)预投资(zī)金事项审慎核查(chá)，未充(chōng)分(fēn) 核查募集资金投入项(xiàng)目的情况，未充分关(guān)注募投项目流(liú)动资金的用途和程序(xù)，未(wèi) 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业(yè)怀(huái)疑。

　　因此，中国(guó)证监会(huì)拟决定：对东(dōng)北(běi)证券责令(lìng)改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项目的保荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐(jiàn)代表人郑(zhèng)克国、张旭(xù)东给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人(rén)于国庆、葛建伟已查(chá)无数(shù)据，这意(yì)味着两(liǎng)人已经离开了(le)证(zhèng)券行(xíng)业。

　　而郑克(kè)国已经离(lí)开东北证券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年(nián)入职了中(zhōng)德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定增(zēng)项(xiàng)目已时隔近(jìn)七年，但证监会仍对东(dōng)北证券(quàn)立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管(guǎn)层在全面注册制背(bèi)景(jǐng)下，继(jì)续保(bǎo)持强(qiáng)监管、压实中(zhōng)介机构责任(rèn)的决(jué)心。

　　对于(yú)东北证(zhèng)券而言，影响不(bù)仅有缘千里来相会,三笑徒然当一痴什么意思，三笑突然当一痴打一成语仅是罚款(kuǎn)这么简单(dān)。年报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐(jiàn)项有缘千里来相会,三笑徒然当一痴什么意思，三笑突然当一痴打一成语目(mù)，成功发(fā)行(xíng)的(de)仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿(yì)元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐(jiàn)收(shōu)入合(hé)计0.16亿元，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家(jiā)券商中位列(liè)第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身(shēn)经营(yíng)发展需要(yào)等(děng)自主(zhǔ)决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按(àn)市场价格减持(chí)不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布(bù)的大股东亚太(tài)集团(tuán)“清(qīng)仓式”股(gǔ)权(quán)转让(ràng)一事(shì)，至今(jīn)仍(réng)未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中(zhōng)国证监(jiān)会立案调查期(qī)间，公司大股东(dōng)不得(dé)减持股份。鉴于上述转让及减持公司股份(fèn)事项均属于规定不得减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰(tài)集团和吉林信托不得(dé)减(jiǎn)持公(gōng)司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券(quàn)的(de)罚单尘埃落地，东(dōng)北证券的股权(quán)变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证券最新(xīn)一季报显(xiǎn)示(shì)，2023年前三个(gè)月东北(běi)证券实(shí)现营业收入18.44亿(yì)元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩(jì)变动的主要原(yuán)因是(shì)公司投资与销售(shòu)交易业务、投资(zī)银行业务收(shōu)入(rù)增加所(suǒ)致。

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