零(líng)容忍！又有(yǒu)券商投(tóu)行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)公告称，因豫(yù)金刚(gāng)石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中国证监会(huì)《行政处罚事先(xiān)告(gào)知书》，公(gōng)司涉(shè)嫌在郑州华晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年非公(gōng)开发行股票(piào)及(jí)持续督导(dǎo)期间未勤(qín)勉尽(jǐn)责案，已由中国证监会调(diào)查(chá)完毕(bì)，中(zhōng)国证监会(huì)依法(fǎ)拟(nǐ)对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票项目保荐(jiàn)人，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会在豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票的审查反馈意(yì)见中要(yào)求保(bǎo)荐(jiàn)机构对本次发(fā)行(xíng)对象的(de)认购(gòu)资(zī)金来源及合法性、是否具备履行认购义务的能力进行(xíng)核查(chá)，公司(sī)未按要求(qiú)对本次(cì)非公开发(fā)行(xíng)对(duì)象之一(yī)北京天证远(yuǎn)洋基(jī)金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资(zī)金来(lái)源审慎核查(chá)。天(tiān)证远洋实际出(chū)资与(yǔ)其(qí)承(chéng)诺不(bù)符。公司出 具的《非公开发行股(gǔ)票的上市保荐书》《非(fēi)公开发行股票发(fā)行(xíng)过程与认购对象(xiàng)合 规性(xìng)的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券(quàn)在(zài)持(chí)续督导期(qī)间未对募(mù)集资金置(zhì)换(huàn)预投资金事(shì)项审慎核(hé)查，未充分 核查募集资金(jīn)投入项目(mù)的情况(kuàng)，未充分(fēn)关注募投项目流动资(zī)金(jīn)的(de)用途和程序，未(wèi) 对涉诉事(shì)项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证(zhèng)券责令改正，给予警告(gào)，没收(shōu)保荐(jiàn)业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项(xiàng)目的保荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)给(gěi)予警告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对(duì)持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭(xù)东给予警告，并分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦(tǎn)给予警告(gào)，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记(jì)者(zhě)查询，保荐代表人(rén)于国(guó)庆、葛建伟已查无数据(jù)，这意味(wèi)着两(liǎng)人已经离(lí)开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北证券，在2018年入职了(le)中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金(jīn)刚石已退市，且定(dìng)增项(xiàng)目已(yǐ)时隔近七年，但(dàn)证监会(huì)仍对东(dōng)北证券(quàn)立案调(diào)查并(bìng)处以三倍的高(gāo)额罚款，体现(xiàn)监管(guǎn)层在全面注册制背(bèi)景下，继(jì)续保持强监管、压实中介机(jī)构责任(rèn)的(de)决(jué)心。

　　对(duì)于东北证券而言，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单(dān)。年报显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐项目，成功发行的(de)仅(jǐn)有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同(tóng)比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐收入(rù)在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林信托(tuō)因(yīn)自(zì)身经营发展(zhǎn)需要等自(zì)主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易(yì)方式，在(zài)2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月30日期(qī)间按市(shì)场(chǎng)价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林(lín)信托没有任(rèn)何(hé)一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚(yà)太集团“清仓(cāng)式”股权转让一事(shì)，至(zhì)今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证券在被(bèi)中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会立案调查(chá)期间，公司大(dà)股东(dōng)不得减持股份。鉴于上述转让及(jí)减(jiǎn)持公司股份事(shì)项均属于规定不得减(jiǎn)持范(fàn)畴，上(shàng)述(shù)规(guī)定(dìng)期间，亚(yà)泰集(jí)团和吉林(lín)信(xìn)托不得减持(chí)公(gōng)司股份。

　　不过随着(zhe)东北(běi)证券的(de)罚单(dān)尘埃落地，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)的(de)股权(quán)变或将很快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季报显示(shì)，2023年(nián)前三个月东北证券(quàn)实(shí)现(xiàn)营(yíng)业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主要原因是公(gōng)司投资(zī)与销售交(jiāo)易业(yè)务、投资银(yín)行业务(wù)收入增加所致。

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