直播短视(shì)频成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并(bìng)非想当(dāng)就(jiù)能当(dāng)，违(wéi)规展业仍将招致监管处(chù)罚(fá)。

　　证监(jiān)会(huì)官网(wǎng)显示，日前四(sì)川证(zhèng)监局对(duì)恒泰证券某(mǒu)营业部及(jí)员工双双出具警示(shì)函。

　　四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，恒(héng)泰证券(quàn)该(gāi)名员工任职期间实(shí)名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘(pán)及板块(kuài)走势进行分析、为第三方引流，并收取直播(bō)打赏、会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫(yì)情期(qī)间展业限制，视频直播成为各行(xíng)各(gè)业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于(yú)直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券(quàn)行业(yè)抓取“流(liú)量(liàng)”时需要直面(miàn)的问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从(cóng)事(shì)违(wéi)规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券(quàn)成都天府长城有什么特点和景观特点 长城是谁修建的大道证券(quàn)营业部及(jí)员工遭遇四川证监局(jú)开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监(jiān)局指出，熊某(mǒu)平在恒(héng)泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券(quàn)营业部任职期间，实名(míng)通过(guò)抖音(yīn)账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘(pán)及板块走势进行(xíng)分析(xī)、为某“金融职业技能学校”引流，并通(tōng)过收(shōu)取(qǔ)直播(bō)打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构及其工作(zuò)人员廉(lián)洁(jié)从业规(guī)定》，证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构工(gōng)作人员(yuán)不得违规从事营利性经(jīng)营(yíng)活(huó)动，违规兼任可能(néng)影响其(qí)独立性(xìng)的职务或者从(cóng)事与所在(zài)机构或者投资者(zhě)合法利益相冲突的活动。基于此，四(sì)川证监局决定对熊某(mǒu)平采(cǎi)取出(chū)具警示函的行政(zhèng)监督(dū)管(guǎn)理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰(tài)证券成都天府大道证券营(yíng)业部也被出(chū)具警示函。四川证监局认(rèn)为，该营业部合规管理不到位(wèi)，未严格(gé)规范从业人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前(qián)任(rèn)总裁到普通一线员(yuán)工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过短视频平台进(jìn)行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注(zhù)个(gè)人职业发展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离(lí)职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇(qí)”账号在视频平(píng)台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获赞(zàn)超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音账(zhàng)号的粉(fěn)丝数(shù)量也达到17.2万，部分(fēn)爆款(kuǎn)视频播放量(liàng)过万。在抖音平(píng)台(tái)上以恒(héng)泰证券(quàn)员工名义(yì)发布短视频的(de)账(zhàng)号数量也(yě)有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝(sī)数量(liàng)超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等(děng)。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒泰证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账号运(yùn)营(yíng)时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直(zhí)播(bō)频率(lǜ)较(jiào)高。上月直播暂停期间(jiān)，大(dà)量粉丝(sī)在(zài)其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月(yuè)在恒泰(tài)证券办理执业登记(jì)，登(dēng)记岗位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即(jí)已办理离职注(zhù)销。同月，熊某平在(zài)武汉云(yún)掌(zhǎng)数字科长城有什么特点和景观特点 长城是谁修建的技有限公司(sī)办理执(zhí)业(yè)，执业岗(gǎng)位为“证(zhèng)券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题(tí)需警惕(tì)

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播(bō)成为各(gè)行各业(yè)的新风口(kǒu)，金融(róng)行业(yè)也不例外(wài)。由于(yú)直播活动的(de)即时性，合规问题也(yě)成为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流(liú)量”客(kè)户(hù)时需要直面的问(wèn)题。而(ér)无证券投顾资质(zhì)进行(xíng)证券内容直(zhí)播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投(tóu)资咨(zī)询机构(gòu)黑龙(lóng)江省容(róng)维证券数(shù)据程序(xù)化有限公司(sī)被黑(hēi)龙江证监局出具警(jǐng)示函。经查，容维证(zhèng)券员工马某(mǒu)某无证券投资顾问执业资(zī)格，2022年10月以来，马(mǎ)某(mǒu)某通过抖音直(zhí)播(bō)形式向公众提供关(guān)于证券市(shì)场的(de)分析(xī)、预测或建(jiàn)议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对(duì)微博大(dà)V易(yì)伟开出巨(jù)额罚单(dān)。证监会(huì)指出(chū)，易伟通(tōng)过微(wēi)博进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务(wù)，但其(qí)未取得(dé)从事(shì)证券投资(zī)咨询业务的(de)核(hé)准，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没(méi)收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机构监管情况(kuàng)通报，对证券公司从(cóng)业人员网络直(zhí)播提出监管要(yào)求。证券公司工作人员(yuán)通过网(wǎng)络直播等(děng)形(xíng)式发表评论(lùn)，要确保信息(xī)来(lái)源合(hé)法合规、研(yán)究方法专业审慎；充分(fēn)发挥专(zhuān)业优势，引导市场(chǎng)树立长期投资、价值(zhí)投资和理(lǐ)性投资的理念(niàn)等。

　　监管要求(qiú)，证(zhèng)券公司应进一步加强对证券公(gōng)司工作(zuò)人员直播展业的管理，完善内部(bù)管控(kòng)机制(zhì)， 事前对直播内容进行把关，做(zuò)好内(nèi)容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况(kuàng)及时(shí)处理，避免产生不(bù)良影响；直播中出现(xiàn)违(wéi)规情况(kuàng)的，及时启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文化和(hé)旅游部(bù)共同制定了《网络主播行为规(guī)范》。其中提出，对于(yú)需要较高专业(yè)水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应(yīng)取得相应执业资(zī)质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向(xiàng)各家证(zhèng)券(quàn)公司、证券咨询公司下发(fā)关于排查(chá)报送(sòng)网络非法证券(quàn)活动(dòng)信(xìn)息的(de)通知，要求(qiú)排查填报证券(quàn)长城有什么特点和景观特点 长城是谁修建的领域涉及非法证券活动信息，其中重(zhòng)点排(pái)查假冒(mào)仿冒证(zhèng)券经营(yíng)机构和(hé)人(rén)员等(děng)涉(shè)非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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