在(zài)“扶优限劣”的(de)基本方针下，私募基金行业监管(guǎn)趋严，近日又(yòu)有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投(tóu)资基金业协(xié)会网站披露(lù)的一则公告显示，雪杉基金存在违反专业化运(yùn)营原则等(děng)四(sì)项违规行为。根据相(xiāng)关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对(duì)雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金(jīn)产(chǎn)品(pǐn)备(bèi)案六个月(yuè)；对时任雪杉基(jī)金合规风控负(fù)责(zé)人(rén)的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案(àn)六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投(tóu)资基金业协会网站披露了一则纪律处分事先(xiān)告知书(shū)送达公告。经查，深(shēn)圳雪(xuě)杉基金管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高(gāo)级(jí)管理人员黄某应当对此承(chéng)担法律(lǜ)责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金(jīn)存在四项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上海阿杏达(dá)成《业务合作(zuò)协(xié)议》，由(yóu)债(zhài)券发行人关(guān)联方出资认购(gòu)上海(hǎi)阿杏产(chǎn)品份额(é)，该产(chǎn)品通(tōng)过深圳雪杉(shān)在(zài)管产品“雪杉夏桐1号私募(mù)证(zhèng)券投资基金”最(zuì)终投(tóu)向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与株洲(zhōu)新芦(lú)淞产业发展集团有限公司（以下简称(chēng)株(zhū)洲新芦(lú)淞）签署《投资合作(zuò)协议(yì)》，约定由指(zhǐ)定第三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证券投(tóu)资基金”，并(bìng)由该产品购(gòu)买指定债券。以上行(xíng)为不符合私募基(jī)金管理人专业化运营(yíng)的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私(sī)募证券投资(zī)基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪(xuě)杉常升1号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)常升2号”分别投向上海映雪投资管理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管产(chǎn)品“映(yìng)雪吴钩(gōu)15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上海映雪在管(guǎn)产(chǎn)品共计5610万元(yuán)。

　　投资期(qī)间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑(zhèng)宇为上(shàng)海映雪执行事务合伙人、实际控制人，上述交易构成关(guān)联交易，但深圳雪杉未(wèi)向投资(zī)者进行明确、充分地披露。

　　三(sān)是(shì)未落(luò)实投资者适当(dāng)性(xìng)管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某(mǒu)的基(jī)金合同于2015年7月7日(rì)签(qiān)署，但(dàn)是其风险测评问(wèn)卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是(shì)一般(bān)员(yuán)工违规兼职(zhí)。深圳雪杉(shān)市场拓展(zhǎn)、投(tóu)资运(yùn)营、财(cái)务等(děng)岗位员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月(yuè)至2019年(nián)4月任深(shēn)圳雪杉合规风控负责人，应(yīng)当(dāng)对(duì)发生(shēng)在(zài)各自(zì)任职(zhí)期间公(gōng)司的(de)违(wéi)规行为承担相应责任(rèn)。

　　根(gēn)据相关规定，协(xié)会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金修正丰胸乳霜有效果吗，国家认可的丰胸品牌排行榜(jīn)产品备案六个月(yuè)；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示(shì)函(hán)

　　值得注(zhù)意的是，这已经(jīng)不是(shì)雪杉基金首次遭监管(guǎn)处罚(fá)。2022年6月(yuè)18日(rì)，深圳(zhèn)证监局(jú)曾(céng)对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告(gào)显示，经(jīng)查，雪杉(shān)基(jī)金在从(cóng)事私募基(jī)金业务(wù)活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问(wèn)卷调查等方式对个别投资者的风险(xiǎn)识(shí)别能力和风险承担能力(修正丰胸乳霜有效果吗，国家认可的丰胸品牌排行榜lì)进(jìn)行评估、未按照合同(tóng)约定如实(shí)向投资者披露可(kě)能影响投资(zī)者(zhě)合法权(quán)益的重大信(xìn)息等情(qíng)形(xíng)。依据《私(sī)募管理办法》第三十三(sān)条规定，决定对其采取出具警示函的行(xíng)政(zhèng)监管措(cuò)施。

　　百亿(yì)私募映雪投(tóu)资居股东(dōng)之列

　　雪杉基(jī)金(jīn)成立于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机(jī)构类型为私募证券(quàn)投(tóu)资基金管理人，全职员工(gōng)人(rén)数14人，管理规模(mó)区间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉(shān)基金的法人、总经理(lǐ)为汲培(péi)欣(xīn)，合规(guī)风控负(fù)责人(rén)为曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿(yì)私募映(yìng)雪投资为雪(xuě)杉(shān)基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有(yǒu)一家关联(lián)公司为深圳(zhèn)市(shì)塔门(mén)投资管理有(yǒu)限公司，雪杉基金(jīn)持股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投(tóu)资为(wèi)私募(mù)股权(quán)、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉(shān)基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境(jìng)内平(píng)台的跨境(jìng)协同效(xiào)应(yīng)，为(wèi)投资(zī)人寻(xún)找(zhǎo)海外长(zhǎng)期稳定资(zī)产(chǎn)的(de)投资(zī)和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追(zhuī)踪(zōng)资产价格指(zhǐ)数、利率、汇(huì)率、指标性股指等宏观经济(jì)和估值指标，以(yǐ)分(fēn)析并(bìng)提取(qǔ)经济周期中的趋势性(xìng)行业和事(shì)件(jiàn)以最大化投资(zī)上行(xíng)收益，同时引入非公开市场投资(zī)中的(de)个(gè)体(tǐ)性估值和内在价(jià)值(zhí)分析体系，以更(gèng)好锁定投资的下(xià)行风险。但(dàn)在2020年(nián)10月(yuè)，雪(xuě)杉基金官(guān)网的新(xīn)闻动态便(biàn)停止(zhǐ)更新。

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